Lettera datata 15 ottobre 2002 indirizzata dal Segretario Generale al Presidente del Consiglio di Sicurezza.

	Ho l’onore di riferire in merito alla dichiarazione del Presidente del Consiglio di Sicurezza datata 19 dicembre 2001 (S/PRST/2001/39), dove il Consiglio di Sicurezza rinnovava per un periodo di sei mesi il mandato del Gruppo di Esperti sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali e di altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo. Il Consiglio richiese al Gruppo di sottomettergli un rapporto trimestrale, seguito da un rapporto finale alla fine del suo mandato.
Rispondo inoltre alla lettera datata 12 luglio 2002 del Presidente (S/2002/763), con la quale il Consiglio di Sicurezza estendeva il mandato del Gruppo fino al 31 ottobre 2002.

	Ho l’onore di trasmetterle il rapporto finale del Gruppo, che mi è stato consegnato dal suo direttore, Sig. Mahmoud Kassem. Questo rapporto indipendente comprende una valutazione della situazione sul campo e le osservazioni del Gruppo sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali della Repubblica Democratica del Congo. Le sarò grato se vorrà portare questo rapporto all’attenzione dei membri del Consiglio di Sicurezza.

(Firmato) Kofi A. Annan

Allegato

	Lettera datata 8 ottobre 2002 inviata dal Direttore del Gruppo di Esperti sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali e di altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo, al Segretario Generale.

(Originale in inglese)

In accordo con la dichiarazione del Presidente del Consiglio di Sicurezza (S/PRST/2001/39) datata 19 dicembre 2001 e della lettera datata 12 luglio 2002 indirizzata a lei dal Presidente del Consiglio di Sicurezza, il Gruppo di esperti sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali e altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo, ha il piacere di sottometterle il suo rapporto per trasmetterlo al Presidente del Consiglio di Sicurezza.

(Firmato) Mahmoud Kassem
Direttore
Gruppo di esperti sulla Repubblica Democratica del Congo

		Rapporto finale del Gruppo di esperti sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali e altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo

Contenuti
		Paragrafis	Paginee	
I.		Introduzione		1–11	5	
II.		Cambiamento nelle tattiche delle elite-networks		12–21	6	
III.		Aree controllate dal Governo		22–64	8	
IV.		Aree controllate dal Rwanda		65–96	15	
V.		Aree controllate dall’Uganda		97–131	21	
VI.		Collaborazione del Gruppo con la Commissione Porter in Uganda	132–138	27	
VII.		Transito e questioni commerciali delle utenze finali		139–148	28	
VIII.		Osservazioni		149–154	30	
IX.		Conclusioni		155–160	31	
X.		Raccommandazioni		161–188	32	
	Allegati		
	I.	Compagnie per le quali il Gruppo raccomanda l’imposizione di restrizioni finanziarie	37	
	II.	Persone per le quali il Gruppo raccomanda l’espulsione e restrizioni finanziarie	40	
	III.	Imprese considerate dal Gruppo in violazione delle linee guida del’OECD per le Imprese Multinazionali	43	
	IV.	Paesi visitati e rappresentanti governativi e di organizzazioni, intervistati	47	
	V.	Abbreviazioni	60	

	I. Introduzione
1.	Il Consiglio di Sicurezza, in una dichiarazione del suo Presidente datata 19 dicembre 2001 (S/PRST/2001/39), ha richiesto al Segretario Generale di rinnovare per sei mesi il mandato del Gruppo di esperti sullo sfruttamento illegale delle risorse naturali e altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo, e ha chiesto al Gruppo di sottomettergli un rapporto trimestrale e un rapporto finale. Il nuovo mandato esigeva che i rapporti dovessero includere i seguenti punti:
	a)	Un aggiornamento dei dati rilevanti e un’analisi delle ulteriori informazioni da tutti i paesi coinvolti, inclusi in particolare da quelli che non hanno fornito al Gruppo le informazioni richieste.
b)	Una valutazione delle possibili azioni che potrebbero essere prese dal Consiglio, incluse quelle raccomandate dal Gruppo nel suo rapporto (S/2001/357) e dal supplemento (S/2001/1072), con lo scopo di aiutare a porre fine al saccheggio delle risorse naturali della Repubblica Democratica del Congo, considerando l’im-patto di queste azioni sul finanziamento del conflitto e sul potenziale impatto sulla situazione umanitaria ed econo-mica della Repubblia Democratica del Congo.
	c)	Raccomandazioni su specifiche azioni che la comunità internazionale potrebbe intraprendere a sostegno del Governo della Repubblica Democratica del Congo, lavorando attravesro i meccanismi delle organiz-zazioni internazionali esistenti e i corpi delle Nazioni Unite, per descrivere  le questioni nel rapporto e nei suoi supplementi.
	d)	Raccomandazioni sui possibili passi che i paesi in transit occupanti così come le compagnie utenti-finali, potrebbero intraprendere per contribuire a porre fine allo sfruttamento illegale delle risorse naturali e ad altre forme di ricchezza della Repubblica Democratica del Congo.
2.	Il Consiglio di Sicurezza ha anche sottolineato l’importanza del mantenimento, da parte del Gruppo, di un alto livello di collaborazione con tutte le parti congolesi in campo sul territorio nazionale, siano esse governative o non-governative.
3.	Il Gruppo ha sottomesso al Consiglio di Sicurezza un rapporto trimestrale (S/2002/565) datato 22 maggio 2002. Richiesto dal Consiglio il Gruppo ha risposto agli interrogativi e commenti dei membri del Consiglio rispetto al rapporto trimestrale e ai lavori in corso del Gruppo. Prima di presentare il rapporto trimestrale, e su richiesta del Capo della Missione del Consiglio di Sicurezza nella regione dei Grandi Laghi, il Gruppo si è recato a Pretoria il 28 aprile per aggiornare i membri della Missione.
4.	Per orientare il suo lavoro secondo il mandato corrente, il Gruppo ha sviluppato due successivi piani di azione, che furono trasmessi al Consiglio. In questi piani la ricerca dei fatti si concentrava su; diamanti, oro, coltano, rame, cobalto, legname, riserve naturali, risorse fiscali e commercio in generale.

5.	Il Gruppo convenne che il punto focale del suo lavoro fosse di raccogliere informazioni riguardanti il potere politico ed economico dei gruppi di potere coinvolti nelle attività di sfruttamento, che sono sempre altamente criminose. Di conseguenza  il Gruppo ha sviluppato il concetto centrale del sistema dei gruppi di potere coinvolti (sviluppato nella sezione II) come una tesi di operazioni belliche.
6.	Per meglio organizzare le proprie investigazioni, il Gruppo ha suddiviso la Repubblica Democratica del Congo in tre aree, denominate, l’area controllata dal Governo, l’area controllata dal Rwanda e l’area controllata dall’Uganda. Queste denominazioni sono basate sull’identità degli attori che costituiscono i tre principali gruppi di potere coinvolti nello sfruttamento. Il Gruppo ha concluso inoltre che ognuna di queste tre aree, se da un alto erano conformi alla conoscenza che il Gruppo aveva degli attori in campo, dall’altro presentavano sostanziali differenze.

7.	Il Gruppo ha ottennuto informazioni da una grande varietà di fonti, che includono i Governi (Rappresentanti civili e militari), organizzazioni intergovernative, organizzazioni non governative, imprese e individui privati. A causa della natura del proprio mandato, la raccolta d’informazioni è stata difficile. Nonostante ciò il Gruppo ha raccolto informazioni attendibili e corroborate da molteplici fonti indipendenti. Queste fonti conoscibili, hanno fornito documenti e/o testimonianze oculari dirette. E’ su questo tipo d’informazioni – consistenti per lo più di prove documentate – che il Gruppo ha fatto assegnamento nel suo rapporto.

8.	Il Gruppo ha operato secondo un ragionevole standard di prove, senza ricorso ad autorità giudiziarie e senza citazioni in giudizio di testimoni o documenti. Ha ottenuto informazioni dalle fonti in modo esclusivamente volontario. Inoltre, il Gruppo, ha compiuto ogni sforzo per valutare equamente e oggettivamente le informazioni raccolte.
9.	Durante il suo lavoro, il Gruppo, ha prestato particolare attenzione all’evoluzione del processo di pace nella Repubblica Democratica del Congo, così come a quello in corso nel vicino Burundi. L’Accordo per il Cessate il Fuoco di Lusaka del 1999 e l’Accordo di Arusha per la Pace e la Riconciliazione del 2000, sono serviti come importanti punti di riferimento per il suo lavoro. Gli accordi di Sun City, Pretoria e Luanda sono anch’essi risultati utili per il lavoro del Gruppo.
10.	Il Gruppo era composto come segue: Direttore, Ambasciatore Mahmoud Kassem (Egitto), Jim Freedman (Canada) Mel Holt (Stati Uniti d’America) Bruno Schiemsky (Belgio) Moustapha Tall (Senegal).
11.	Due consulenti tecnici part-time, Gilbert Barthe (Svizzera) e Patrick Smith (Regno Unito di Gran Bretagna e Irlanda del Nord), hanno servito con il Gruppo. In aggiunto due funzionari politici, un amministratore e un segretario hanno assistito il Gruppo.

II. Cambiamenti nelle tattiche delle elite-networks
12.	Il conflitto regionale che ha portato gli eserciti di sette Stati africani nella Repubblica Democratica del Congo è diminuito d’intensità, ma la sovrapposizione di micro-conflitti che ha provocato continua. Questi conflitti vengono combattuti per i minerali, il prodotto delle aziende agricole, la terra e persino per le entrate fiscali. Gruppi criminali legati agli eserciti del Rwanda, Uganda, Zimbabwe e al Governo della Repubblica Democratica del Congo, hanno beneficiato di questi micro-conflitti. Questi gruppi non si scioglieranno volontariamente neanche se le forze armate straniere continuano il loro disimpegno. Essi hanno costruito un’economia di guerra centrata sull’auto-finanziamento basato sullo sfruttamento dei minerali.
13.	Facilitati dal Sud Africa e dall’Angola, gli Accordi di Pretoria e Luanda hanno sollecitato il recente disimpegno delle truppe dall’area orientale della Repubblica Democratica del Congo. Benvenuti, quali essi forse sono, è improbabile che questi disimpegni possano alterare la determinazione di Rwanda e Zimbabwe, e di singoli individui ugandesi, ad esercitare il controlo economico su porzioni della Repubblica Democratica del Congo. La partenza delle loro forze armate incide poco sulla riduzione del controllo economico, o dei mezzi per conseguirlo, in quanto l’uso delle forze armate nazionali è solo uno dei molti modi per esercitarlo. Tutti e tre i paesi hanno anticipato il giorno in cui la pressione della comuità internazionale avrebbe reso impossibile mantenere grandi spiegamenti di forze nella Repubblica Democratica del Congo. Una volta che le loro truppe sono state smobilitate, i Governi di Rwanda e Zimbabwe, così come potenti singoli individui in Uganda, hanno adottato altre strategie per mantenere i meccanismi che generano le entrate, molti di questi cambiamenti includono attività criminali.
14.	Le Forze di Difesa del Popolo Ugandese (UPDF), come in passato, continuano a provocare conflitti etnici, chiaramente a conoscenza del fatto che le sommosse a Ituri richiederanno la continua presenza di un minimo di personale dell’UPDF. Il Gruppo possiede prove evidenti che ufficiali di alto livello dell’UPDF hanno fatto passi per addestrare milizie locali a servire come forze paramilitari, direttamente e discretamente sotto il comando dell’UPDF, che sono in grado di assolvere le stesse funzioni dell’UPDF. Ci saranno solo piccoli cambiamenti sul controllo che gli ugandesi esercitano oggi sul flusso dei commerci e delle risorse economiche. Se l’UPDF continua ad armare gruppi locali, solo un poco meno cospicui di prima, è improbabile che la dipartita delle Forze Armate Ugandesi possa alterare le attività economiche di quei potenti singoli individui nella parte nord-orientale della Repubblica Democratica del Congo.
15.	Come l’UPDF e sotto la pressione dei suoi alleati, il Rwanda ha iniziato a disimpegnarsi, attuando un meccanismo di controllo economico scollegato da un’esplicita presenza dell’Esercito Patriottico Rwandese (RPA). Sostituendo i direttori parastatali congolesi con uomini d’affari di Kigali che hanno il compito di assicurare il flusso continuo delle entrate dell’acqua, dell’elettricità e dei trasporti. Rimpiazzando la moneta locale con moneta rwandese. Mentre i battaglioni dell’RPA specializzati in attività minerarie rimangono sul posto, salvo che hanno tolto le uniformi dell’RPA e continueranno l’attività con uniformi di tipo commerciale. Le fonti del Gruppo riferiscono che recentemente l’RPA aveva un’operazione in corso per ottenere un grande numero di passaporti congolesi e garantire un’identità appropiata agli ufficiali dell’RPA che continuano a stazionare nei luoghi strategicamente importanti della Repubblica Democratica del Congo.
16.	Il Gruppo è venuto a conoscenza  di altre tattiche per mascherare la costante presenza di una Forza Armata leale al Rwanda. Fonti attendibili hanno riferito di un’iniziativa presa dal Chief of Staff dell’Armata Nazionale Congolese, Maggiore Syvain Mbuki, per riorganizzare le forze RCD-Goma allo scopo di inserire numerosi soldati dell’RPA nelle unità dell’Armata nazionale Congolese (ANC) e nelle Forze Locali di Difesa costituite da elementi pro-rwandesi. La maggior parte delle unità ANC hanno avuto leader dell’RPA per qualche tempo, e ora, con questa riorganizzazione, un numero significativo di soldati dell’RPA sarà integrato nei ranghi e nei file negli archivi dell’ANC. Invece di partire per il Rwanda, molti Hutu rwandesi che servivano nell’RPA sono stati forniti di nuove uniformi e assegnati alle brigate dell’ANC come Hutu congolesi. Il Rwanda ha distolto l’attenzione dai soldati che rimanevano nella Repubblica Democratica del Congo, spostandola su quelli che partivano. Sono state allestite cerimonie al momento del rientro. Infatti, il numero di soldati che sono partiti dalla Repubblica Democratica del Congo è solamnte una piccola porzione rispetto al numero complessivo delle truppe dell’RPA nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo, che varie fonti stimano essere tra le 35.000 e le 50.000. Simultaneamente al ritiro delle truppe RPA, ufficiali rwandesi hanno rimpatriato nel Nord Kivu migliaia di congolesi Tutsi rifugiati in prigionia nei campi delle provincie di Byumba  e Kibuye in Rwanda. Le scuole nei campi ruandesi sono rimaste chiuse e alcune strutture sono state rase al suolo per incoraggiare il rimpatrio. Tutte le fonti del Gruppo hanno inoltre suggerito che questi movimenti potrebbero essere parte di una nuova tattica per mantenere la presenza rwandese nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo.
17.	Nonostante le Forze di Difesa dello Zimbabwe (ZDF) siano state tra i maggiori garanti della sicurezza del Governo della Repubblica Democratica del Congo contro i rivali regionali, i suoi ufficiali anziani si sono arricchiti con i beni minerari del paese, con il pretesto di arrangiare un sistema di rimborso allo Zimbabwe per i servizi militari resi. Adesso lo ZDF sta costituendo nuove compagnie e nuovi accordi contrattuali per difendere i propri interessi economici. Nel lungo periodo ci dovrebbe essere un completo ritiro delle truppe dello ZDF. Nuovi accordi commerciali sono stati sottoscritti tra la Repubblica Democratica del Congo e lo Zimbabwe, giusto prima dell’annuncio del ritiro dello ZDF dal centro diamantifero di Mbuji Mayi a fine agosto 2002.
18.	Verso la fine del suo mandato, il Gruppo ha ricevuto la copia di un memorandum datato agosto 2002 e indirizzato, dal Ministro della Difesa, Sidney Sekeramayi, al Presidente Robert Mugabe, nel quale si propone che una joint-company Zimbabwe-Repubblica Dmocratica del Congo sia collocata alle Mauritius per mascherare il continuo interesse economico dello ZDF nella Repubblica Democratica del Congo. Sul memorandum si legge “Sua eccellenza vorrà essere consapevole dell’ondata di pubblicità negativa e di criticismo che la joint venture DRC-Zimbabwe ha attratto, al punto da informare l’attuale Gruppo d’investigazione delle Nazioni Unite, delle nostre attività commerciali.”  E’ anche stato riferito che ci sono progetti per fondare una compagnia militare privata zimbabuense a garanzia degli investimenti economici dello Zimbabwe nella Repubblica Democratica del Congo, una volta completato il ritiro delle truppe ZDF. Viene anche riferito che questa compagnia è stata formata per operare insieme ad una nuova compagnia militare di proprietà della Repubblica Democratica del Congo.
19.	Contemporaneamente, le milizie e i politici locali hanno supplito al ruolo che precedentemente veniva giocato dagli eserciti nazionali, nell’assicurare accesso e controllo alle risorse di valore per deviarle in entrate dello Stato. Il saccheggio condotto prima dagli stessi eserciti è stato rimpiazzato con sistemi organizzati di appropiazione  indebita, frode fiscale, estorsione, l’uso di stock options come kickbacks e deviazioni dei fundi dello Stato, condotte da gruppi che rassomigliano molto ad organizzazioni criminali.
20.	Queste attività sono divenute sempre più importanti tra le tecniche di sfruttamento nella Repubblica Democratica del Congo. Il Gruppo ha identificato tre diversi gruppi di potere impegnati in tre differenti aree e vi si riferisce chiamandole elite-networks. Queste elite-networks hanno il controllo su di un arco di attività commerciali che includono lo sfruttamento delle risorse naturali, deviazione  delle tasse e di altre entrate che generano attività nelle tre aree separate, controllate rispettivamente dal Governo della Repubblica Democratica del Congo, dal Rwanda e dall’Uganda.
21.	Il Gruppo ha identificato i seguenti elementi che sono comuni a tutte le elite-network e che sono essenziali per comprendere la natura dello sfruttamento perpetrato da questi networks nella Repubblica Democratica del Congo.
•	Il network consiste in un piccolo nucleo di persone dell’elite politica, militare e affaristica e, nel caso delle aree occupate, leaders dei ribelli e amministratori locali. Alcuni membri delle elite-networks occupano posizioni chiave nei loro rispettivi Governi o gruppi  ribelli.
•	Membri di questi networks cooperano per generare entrate e, nel caso del Rwanda, anche profitti finanziari istituzionali.
•	Le elite-networks assicurano vitalità alle loro attività economiche attraverso il controllo sui militari e le altre forze di sicurezza che essi usano per intimidire, minacciare  o compiere particolari atti di violenza.
•	I networks monopolizzano la produzione, il commercio e le funzioni fiscali.
•	Le elite-networks mantengono la facciata delle amministrazioni ribelli nelle aree occupate per generare entrate pubbliche che verranno poi deviate a favore dei networks, depredando così il tesoro pubblico.
•	Le elite-networks derivano benefici finanziari attraverso una varietà di attività criminali, che includono il furto, l’appropiazione indebita e la diversione di fondi “pubblici”, la sottostima dei beni, il contrabbando, false fatturazioni, evasione fiscale, kickbacks  espulsione  di pubblici ufficiali e corruzione.
•	Le elite-networks formano compagnie d’affari o joint-venture che sono facciate attraverso le quali, membri dei networks, portano avanti le loro rispettive attività commerciali.
•	Le elite-networks ottengono il supporto alle loro attività economiche attraverso la rete e i servizi di gruppi criminali transanzionali (trasporto aereo, traffico illegale di armi e transazioni che ipotecano le risorse naturali della Repubblica Democratica del Congo)

III. Aree controllate dal Governo
22.	Le elite-network che rappresentano gli interessi politici, militari e commerciali di Congo e Zimbabwe cercano di mantenere la presa sulle maggiori risorse naturali – diamanti, cobalto, rame, germanium – nell’area controllata dal Governo. Negli ultimi tre anni questo network ha trasferito proprietà per almeno cinque miliardi di dollari dal settore delle miniere statali a quello delle compagnie private sotto il suo controllo, senza alcuna compensazione o beneficio per il Tesoro dello Stato della Repubblica Democratica del Congo.
23.	Questi networks beneficiano dell’insatbilità  nella Repubblica Democratica del Congo. I suoi rappresentanti nel Governo di Kinshasa e nelle Forze di Difesa dello Zimbabwe hanno soffiato sull’instabilità sostenendo gruppi armati che si opponessero al Rwanda e al Burundi.
24.	Anche se le attuali mosse verso la pace conducono ad un completo ritiro delle forze zimbabwensi, i networks si aggrappano ai più ricchi giacimenti minerari della Repubblica Democratica del Congo lasciando le attività correlate. L’elite politico-militare dello Zimbabwe ha firmato sei grossi accordi commerciali e di servizi nell’agosto del 2002 con il Governo della Repubblica Democratica del Congo. Fonti attendibili hanno riferito al Gruppo di progetti per fondare nuove holding companies  per mascherare le operazioni dello ZDF nella Repubblica Democratica del Congo, costituite da compagnie militari private controllate da Congo e ZDF, e distribuite sul territorio a guardia dei giacimenti .

L’elite-network
25.	L’elite-network nel territorio controllato dal Governo comprende tre circoli di potere, namely, funzionari governativi e privati uomini d’affari di Congo e Zimbabwe. Figura di spicco nella branca congolese del network sono; il Ministro per la Sicurezza Nazionale, Mwenze Kongolo, un azionista e mediatore di diamanti e cobalto; il Ministro della Presidenza e del Portafolio, Augustin Katumba Mwanka, un ex dipendente della Compagnia Mineraria Bateman in Sud Africa e un mediatore chiave in accordi minerari e diplomatici; il Presidente della Compagnia Diamantifera Statale, Société minière de Bakwanga (MIBA), Jean Charles Okoto; il Ministro della Pianificazione e ex Ministro della Difesa, General Denis Kalume Numbi, uno stakeholder (che tiene le scommesse) nel lucrativo affare diamantifero della Sengamines e in quello della COSLEG; infine il Direttore Generale di Gécamines, Yumba Monga, emergente nel facilitare diverse asset-stripping joint-ventures tra la Compagnia Mineraria Statale e quelle private.
26.	La branca congolese, include anche attivi, ma meno visibili membri. Frédéric Tshineu Kabasele è un direttore di tre joint-ventures con lo Zimbabwe che usa la piattaforma COSLEG (per il commercio di diamanti la Minerals Business Company, per il commercio di legname la SOCEBO e la First Banking Corporation Congo). Il Direttore dell’Agenzia Nazionale di Intelligence, Didier Kazadi Nyembwe, ha sovrinteso a molte delle operazioni commerciali private ed è stato collegato da molte fonti al commercio d’armi con i gruppi di opposizione del Burundi e con i gruppi Mayi-Mayi a Maniema e nel Kivu meridionale. COSLEG, una Compangnia azionaria mista Congo-Zimbabwe, rimane un veicolo chiave per il commercio militare sommerso che si occupa  per lo più di diamanti, operazioni bancarie e consolidamento nelle aree controllate dal Governo. Il Direttore Tecnico del COSLEG, Mfuni Kazadi, è specializzato nella scrittura dei contratti di joint-venture, per risolvere gli interessi privati delle elite-networks.
27.	Lo stratega chiave della branca zimbabwense dell’elite-network è il Portavoce del Parlamento ed ex Ministro della Sicurezza Nazionale, Emmerson Dambudzo  Mnangagwa. Il Sig. Mnangagwa ha ottenuto un soldio sostegno dai militari anziani e dagli ufficiali dell’Intelligence  per attuare una politica aggressiva nella Repubblica Democratica del Congo. Il suo alleato chiave è il Comandante dello ZDF e Direttore Esecutivo del COSLEG, Generale Vitalis Musunga Gava Zvinavashe. Il Generale e la sua famiglia sono coinvolti nel commercio di diamanti e nei contratti per le forniture nella Repubblica Democratica del Congo. Un alleato di lungo corso del Presidente Mugabe, Maresciallo dell’Aria Perence Shiri, è stato coinvolto nell’organizzazione militare del supporto aereo a favore dei gruppi armati pro-Kinshasa che combattono nella parte orientale della Repubblica Democratice del Congo. Egli è anche membro del circolo segreto dei mercanti di diamanti dello ZDF, che hanno trasformato Harare in un rilevante centro per il commercio illegale di diamanti.
28.	Altri esponenti di rilievo del network, sono il Brigadiere Generale Sibusiso Busi Moyo, che è Direttore Generale del COSLEG. Il Brigadiere Moyo è consigliere di entrambi la Tremalt e la Oryx Natural Resources, che rappresentano intressi sommersi militari e finanziari dello Zimbabwe nelle negoziazioni con le Compagnie Minerarie Statali e la Repubblica Democratica del Congo. Il Commodoro dell’Aeronautica Mike Tichafa Karakadzai e vice Segretario del COSLEG, dirige politiche e approvvigionamento. E  gioca un ruolo chiave nell’accordo Tremalt per il cobalto e il rame. Il Colonnello Simpson Sikulile Nyathi è Direttore delle politiche di difesa del COSLEG. Il Ministro della Difesa ed ex Ministro della Sicurezza, Sidney Sekeramayi, coordina i rapporti con i leaders militari ed è un azionista di COSLEG. Il Gruppo ha la copia di una lettera dove il Sig. Sekeramayi ringrazia il Capo esecutivo della Oryx Natural Resources, Thamer Bin Said Ahmed Al Shanfari, per il suo supporto, morale e materiale, durante le elezioni parlamentari del 2002. Contributi che violano la legge dello Zimbabwe.
29.	Nel giugno 2002, il Gruppo apprese di una nuova e segreta operazione minerario-diamantifera in Kalobo nella provincia del Kasai Occidentale, condotta dalla Dube Associates. Questa Compagnia è collegata, secondo i documenti bancari, attraverso il Colonnello Tshinga Dube della Zimbabwe Defence Industries al commerciante ukraino di armi e diamanti Leonid Minim, che è attualmente sotto processo in Italia. Le operazioni minerarie sono state condotte  in grande segreto.
30.	Tra gli uomini d’affari all’interno dell’elite-network, ce n’è uno di nazionalità belga, George Forrest, precursore degli accordi per le joint-ventures di sfruttamento tra compagnie private e la Gécamines. Il Sig. Forrest deve la sua autorità commerciale ai suoi lunghi rapporti con l’establishment della Repubblica Democratica del Congo. Una delle sue compagnie, inoltre, produce e commercia equipaggiamenti militari. Sin dal 1994 ha posseduto il 100% della New Lachaussée in Belgio, che è un’azienda  leader nel settore dei bossoli, delle granate, armi leggere e lancia-missili. In flagrante conflitto d’interessi, il Sig. Forrest è stato nominato presidente della Gécamines dal novembre del 1999 all’agosto 2001 mentre le sue compagnie private negoziavano nuovi contratti con l’esplicita intenzione di usare i beni della Gécamines come profitto personale. Durante quel periodo egli ha costruito il più grande arco privato di diritti minerari nella Repubblica Democratica del Congo. Egli beneficiava di forti coperture da parte di alcuni gruppi politici in Belgio dove, alcune delle sue compagnie sono basate. Le sue operazioni sono state fortemente criticate (un cablo diplomatico belga, riferisce del Sig. Forrest che sta attuando una “strategia d’attrito” nel settore minerario della Repubblica Democratica del Congo) e recentemente è stato sottoposto ad un esame minuzioso da un’inchiesta del Senato Belga sullo sfruttamento delle risorse naturali nella Repubblica Democratica del Congo.
31.	Le tecniche usate dal Sig. Forrest sono poi state replicate dagli imprenditori coperti dallo Zimbabwe, John Arnold Bredenkamp e il Sig. Al-Shanfari. Il Sig. Bredenkamp, che è stato stimato (personal net worth) oltre i $500 milioni, era specializzato nel mettere in piedi compagnie clandestine e operazioni sanzionatorie di fallimento. Il Sig. Al Shanfari si è guadagnato l’accesso privilegiato al Governo della Repubblica Democratica del Congo e alle sue concessioni diamantifere, in cambio raccoglieva capitali da qualche potente imprenditore del Golfo come, Issa Al Kawari che gestisce le fortune del deposto Amir del Qatar. Anche Nico Shefer, un criminale pregiudicato basato in Sud Africa, ha lavorato per lo ZDF organizzando a Johannesburg corsi di specializzazione  per uffciali dello Zimbabwe, nella valutazione dei diamanti.La compagnia del Sig. Shefer, Tandan Holdings, possiede il 50% della Thorntree Industries, una joint-venture  per il commercio dei diamanti con lo ZDF.
32.	Lo Zimbabwense Billy Rautenbach ha guidato una joint-venture per l’estrazione del cobalto ed è stato direttore esecutivo della Gécamines dal novembre 1998 al marzo 2000. Spogliato delle sue concessioni per il cobalto in Katanga, il Sig. Rautenbach ha riferito al Gruppo che il Governo della Repubblica Democratica del Congo offrì alla sua compagnia, Ridgepointe International, diritti minerari  su concessioni della Gécamines a Shinkolobwe, dove si trovano sostanziosi giacimenti di uranio, rame e cobalto. Il rappresentante del Sig. Rautenbach ha detto che ogni nuovo accordo sarà soggetto al nuovo codice minerario della Repubblica Democratica del Congo e ogni estrazione dell’uranio dovrà essere aperta alle ispezioni dell’Agenzia Internazionale per l’Energia Atomica.
33.	Questo sfruttamento minerario intensivo sarebbe impossibile senza la collusione di alti funzionari governativi che provvedono alle licenze minerarie e ai permessi d’esportazione in cambio di un interesse privato. Il Gruppo ha redatto estese documentazioni su questo tipo di facilitazioni. Ad esempio, nel tentativo di acquisire diritti sulla Kolwezi Tailings, la First Quantum Minerals (FQM) del Canada offrì un acconto allo Stato di $100 milioni, in contanti e in azioni a disposizione dei funzionari del Governo. Secondo documenti in possesso del Gruppo, la lista dei pagamenti includeva il Ministro della Sicurezza Nazionale, Mwenze Kongolo, il Direttore dell’Agenzia Nazionale di Intellignece, Didier Kazadi Nyembwe, il Direttore Generale della Gécamines, Yumba Monga, e l’ex Ministro della Presidenza, Pierre Victor Mpoyo. Il valore delle azioni FQM offerte a quei funzionari era premessa per un forte rialzo del suo prezzo una volta annunciato che la FQM si era assicurata alcune delle più ricche concessioni minerarie della Repubblica Democratica del Congo.
34.	Il Gruppo ha documenti che dimostrano che tre “clans” di origine libanese, che operano con licenza nel settore dei diamanti ad Anversa, hanno comprato, dalla Repubblica Democratica del Congo, $150 milioni nel 2001, sia direttamente via Kinshasa, sia attraverso agenzie nella Repubblica del Congo. I tre “clans” – Ahmad, Nassour e Khanafer – sono tre diverse oeganizzazioni criminali internazionali. Le loro attività sono note ai servizi di intelligence e ai corpi di polizia, esse includono la falsificazione, il riciclaggio del denaro e il contrabbando di diamanti. Diverse fonti attendibili hanno riferito che i “clans” hanno anche contatti con Amal e Hezbollah. Altre compagnie associate ai “clans” sono, la Sierra Gem Diamonds, Asa Diam, Triple A Diamonds e Echogem. Un gruppo legato ai clans ha pagato con dollari falsi ex generali del Pres. Mobutu, che cercavano di scavalcare il Governo della Repubblica Democratica del Congo.

Strategie e fonti di reddito 
35.	Il Gruppo ha identificato cinque strategie per generare redditi per le elite-networks con le compagnie minerarie per l’estrazione di diamanti, rame e cobalto. Il network coordina le sue operazioni per generare il massimo gettito con i suoi contatti poltici, militari e d’affari.

Lo spoglio dei beni delle compagnie minerarie dello Stato
36.	I più ricchi beni minerari pubblici della Repubblica Democratica del Congo, e i più facilmente sfruttabili sono stati trasferiti a joint-ventures controllate dal network delle compagnie private. Queste transazioni, che sono controllate attraverso contratti segreti e compagnie private off-shore, ammontano ad una multi-miliardaria corporazione del furto dei beni minerari del paese. Una trentina di uomini d’affari e funzionari politici e militari ne sono i principali beneficiari. L’elite-network ha tentato di legittimare questa corporazione del furto e di mettere sul mercato questi beni per legittimare le compagnie minerarie internazionali.
37.	Il Gruppo  ha ora ottenuto prove documentali che la compagnia del Sig. Al Shanfari, Oryx Natural Resources, è stata usata come paravento per lo ZDF e la sua compagnia militare OSLEG. Sengamines  ha ottenuto 800 kilometri quadrati di concessione, poco a sud di Mbuji Mayi, tagliata fuori dalla concessione della Société Minière de Bakwanga. Secondo funzionari della Compagnia, le concessioni diamantifere della Sengamines potrebbero valere almeno due miliardi di dollari, se fossero messe a pieno regime.
38.	La Sengamines rivendica di avere riconfigurato il suo capitale azionario, dopo che fallì un tentativo di essere quotata alla Borsa di Londra, nel giugno 2000, così come segue: 49% per Oryx Natural Resources, 35% per COMIEX-Congo, e il restante 16% per MIBA. Il Gruppo è a conoscenza che queste dichiarazioni (purported buyont) non sono mai state fatte. Era solo un diversivo per mascherare la stretta associazione tra Sengamines e ZDF, ed ingannare gl’investitori internazionali. Lo ZDF attraverso la OSLEG, possiede il 49% di Sengamines, questo viene rivendicato pubblicamente dalla Oryx. Nel corso di un meeting tenuto il 1° agosto 2000, OSLEG nominò la Oryx per detenere il suo 49% d’interessenze in Sengamines, 35% in mano alla COMIEX-Congo e il 16% rimanente è stato allocato alla MIBA.
39.	La Tremalt Ltd. rappresentata dal Sig. Bredenkamp, possiede i diritti per lo sfruttamento, nei prossimi venticinque anni, di sei concessioni della Gécamines che contengono oltre 2,7 milioni di tonnellate di rame e 325.000 tonnellate di cobalto. La Tremalt Ltd. ha  pagato al Governo della Repubblica Democratica del Congo solo quattrocentomila dollari, quando le concessioni, complessivamente, sono stimate per un valore che eccede il miliardo di dollari. La joint-venture che gestisce la concesssione è la Kababankola Mining Company, nella quale la Tremalt ha l’80% delle azioni e la Gécamines il 20%. Il Gruppo ha constatato che da questo accordo la Gécamines non deriva diretti benefici finanziari. Il rappresentante della Tremalt ha detto al Gruppo che hanno investito ad oggi $15 milioni,  ma non ci sono segni che siano stati fatti investimenti sostanziali sulle concessioni, ne alcuna scheda d’investimento in forma di piano di gestione è stata rilasciata a Gecamines.
40.	Come la Oryx, la Tremalt insite che le proprie operazioni  non sono legate allo ZDF o al Governo dello Zimbabwe. Tuttavia, il Gruppo ha ottenuto una copia dell’accordo confidenziale per la divisione dei profitti, nel quale la Tremalt trattiene il 32% dei profitti netti, e s’impegna a pagare il 34% alla Repubblica Democratica del Congo e il 34% allo Zimbabwe. Questo accordo per la divisione dei profitti era il soggetto di un memorandum confidenziale indirizzato dal Ministro della Difesa, Sig. Sekeramayi, al Presidente Mugabe nell’agosto del 2002. La Tremalt s’impegna anche a fornire alle forze armate congolesi e zimbabwensi autoveicoli, camions, autobus e pagamenti in contanti quando è necessario. Costi che vanno sottratti dalle due parti dei rispettivi paesi nell’accordo di divisione dei profitti. Un Forum è stato istituito tra la Tremalt e lo ZDF per pianificare la strategia nella Repubblica Democratica del Congo e per “salvaguardare gli interessi degli zimbabwensi”. I membri principali del Forum, che si riunisce mensilmente, sono il Generale Zvinavashe, il Brigadiere Moyo, il Commodoro dell’Aeronautica Karakadzai, il Sig. Bredenkamp, il Direttore di gestione del KMC, Colin Blythe-Wood, e il Direttore del KMC, Gary Webster. 
41.	Funzionari della Gecamines hanno detto al Gruppo che il Ministro per la Sicurezza Nazionale della Repubblica Democratica del Congo, Mwenze Kongolo ha fatto pressioni sui loro negoziatori per accettare il contratto della joint-venture nonostante le sue implicazioni negative per le finanze della compagnia di Stato. I beneficiari finali della Tremalt sono nascosti dietro un cartello (web) di fiduciarie e di holding companies private, registrate nelle isole Vergini britanniche e nell’isola di Man, ma a quelle registrazioni non è stato concesso l’accesso diretto al Gruppo.

Controllo dell’approvvigionamento e della contabilità
42.	Il controllo della gestione è essenziale per la strategia dell’elite-network per estrarre il massimo reddito dalla joint-venture. Molto del reddito delle joint-ventures è fuori dal documento di bilancio, sovraprezzato in subcontratti e approvvigionamenti  presi con compagnie e individui legati al network. Le due più grandi joint-ventures Zimbabwe-Repubblica Democratica del Congo,  Sengamines-KMC dichiarano forti perdite.

Impresa General Malta Forrest e Gruppo Forrest
43.	Il Gruppo George Forrest (CGF) in cooperazione con la OM Group, basata negli Stati Uniti, gestisce correntemente una delle più redditizie operazioni minerarie della Repubblica Democratica del Congo, con solo il più marginale beneficio per la compagnia mineraria di Stato, la Gécamines. Attraverso questa joint-venture, la Scories du Terril de Lubumbashi (STL), conosciuta  anche come la Big Hill Project, il Sig. Forrest e l’OM Group si sono assicurati l’accesso a giacimenti di rame e cobalto che contengono oltre 3.000 tonnellate di germanium, un metallo raro usato nelle fibre ottiche, lenti a raggi infrarossi e telecomunicazioni satellitari. Questo giacimento, formalmente di proprietà della Gécamines, ha un valore corrente di mercato che supera i due miliardi di dollari. Anche le partecipazioni azionarie per il progetto STL vengono divise tra l’OM Group (55%), CGF (25%) e Gécamines (20%), la compagnia mineraria di Stato è stata espressamente esclusa dai redditi derivati dal processo per ottenere il germanium.
44.	Funzionari della Gécamines  protestano adducendo che l’OM Group e il CGF hanno deliberatamente ignorato il piano tecnico approvato per il progetto STL, due centrali di raffinazione elettriche e un convertitore da costruirsi nelle vicinanze del giacimento. Che avrebbero significato la possibilità di raffinare tutto il germanium nella Repubblica Democratica del Congo, e la Gécamines avrebbe avuto i titoli per partecipare alla divisione dei profitti. Invece il materiale grezzo semi-lavorato viene spedito alla sede dell’OM Group in Finlandia, dove viene estratto il germanium. L’ex Presidente della Gécamines, il Sig. Forrest, le cui compagnie edili hanno costruito il progetto STL, ha scelto di non intervenire a favore delle compagnie minerarie di Stato. Gécamines ha respinto un’offerta dell’OM Group di cedere alle compagnie di Stato il 5% dei redditi provenienti dalla raffinazione del germanium in Finlandia.
45.	Secondo fonti attendibili il Sig. Forrest ha usato la sua posizione nell’elite-network nel tentativo di controllare il settore minerario della Repubblica Democratica del Congo. Ad esempio, la Kinross Corporation del Canada ha cercato di investire fino ad un miliardo di dollari nelle estrazioni di rame e cobalto, ma è stata contrastata dell’intervento del Sig. Forrest e dai funzionari anziani del Governo. Così la compagnia rientrò nella Repubblica Democratica del Congo nel tardo 2001 come parte della Kinross-Forrest Ltd., un compagnia registrata nelle isole Vergini britanniche. Una compagnie belga, più piccola, Madsa, ottenne il sostegno della Banca Mondiale e dell’Organizzazione delle Nazioni Unite per lo Sviluppo Industriale, in cambio di un pacchetto di sviluppo pari a venti milioni di dollari per costruire raffinerie che servissero il settore minerario; una fonderia, un’impianto per la produzione di acidi e una fabbrica di cemento. Il Sig. Forrest e i suoi alleati si sono opposti a questo progetto di sviluppo, in parte, sembra, perché avrebbe diminuito i loro profitti rispetto ai correnti contratti in sovraprezzo.

Tremalt Ltd. (John Bredenkamp)
46.	Il pacchetto dell’80% delle azioni della KMC, in mano alla Tremalt, offre il controllo gestionale sull’amministrazione giornaliera e sulle decisioni strategiche di lungo periodo per lo sfruttamento del giacimento. La Tremalt fornisce anche equipaggiamenti allo ZDF e alle Forze Armate Congolesi (FAC), il cui costo viene dedotto dai loro dividendi sui profitti della KMC. Anche la Ridgepoint International, guidata dal Sig. Rautenbach, il primo investitore straniero nelle concessioni di Kababankola, dovette operare con costosissime raffinerie, ma generò comunque oltre venti milioni di dollari di profitto in 18 mesi di estrazioni. Analisti industriali dicono cha le pretese della Tremalt di avere raggiunto i tredici milioni di dollari di perdite da febbraio 2001 a luglio 2002, non sono credibili.

Furto Organizzato
47.	Funzionari del FAC  e dello ZDF che controllano la sicurezza nei principali siti delle joint-ventures sono stati coinvolti e facilitano l’alto livello di furti della produzione. Fonti attendibili hanno riferito al Gruppo che direttori di diverse compagnie, col supporto di membri delle elite-networks, erano collusi in questi furti.
48.	La compagnia diamantifera statale, Société Minière de Bakwanga, è stata saccheggiata da una direzione che condonava  i furti su larga scala attuati da infiltrati. Tre anelli di furto operano nel campound della MIBA, conosciuto come il “poligono”. Il primo di questi anelli è stato organizzato e messo in atto da 48 soldati zimbabwensi che stazionavano in cinque diverse località di un grande  sito minerario. Il personale militare zimbabwense concedeva a gruppi di persone di entrare nel “poligono” ed estrarre diamanti, e in cambio ricevevano compensi in forma di denaro e diamanti.
49.	Un secondo anello di furti, viene perpetrato dalla Brigata Mineraria, o Polizia Provinciale Mineraria, che è addestrati a sorvegliare la miniera. Già licenziato per furto il Comandante Mushitu della Brigata Mineraria è ritornato in servizio. In cambio della protezione, il Comandante riceve sacchi di ricca sabbia diamantifera. Tuttavia, gli estrattori di diamanti sono sempre costretti a scontri a fuoco dalla Brigade Minière e dagli zimbabwensi, nel loro sforzo di controllare i furti di diamanti.
50.	Queste perdite sono probabilmente modeste se paragonate  alle perdite procurate dal terzo anello di furti che coinvolge alti livelli della dirigenza MIBA e viene attuato durante le orerazioni di pulitura e di classificazione. I furti includono la produzione di gemme e affini. Circa il 50% del reddito complessivo della compagnia viene generato dal 3 al 4 perceneto della produzione di gemme e affini. La caduta dei profitti risultato dei furti è stata stimata intorno al 25% del reddito totale, approssimativamente 25 milioni di dollari all’anno. Messa sotto pressione dai suoi creditori, la MIBA è stata obbligata ad ingaggiare una compagnia privata per il servizio di sicurezza, la Overseas Security Services, che ha scoperto un sindacato criminale operante all’interno delle operazioni  di classificazione.

L’uso di facciata delle incorporate  a copertura delle attività criminali.
51.	Alcuni membri delle elite-networks che dirigono le joint-ventures sono collegati al contrabbando di metalli preziosi e gemme, al traffico d’armi, al cambio illegale e al riciclaggio di valuta. Il Gruppo ha ricevuto estese documentazioni e testimoni di prima mano che spiegano i meccanismi di queste operazioni criminali.
52.	La Sengamines arrotonda i suoi redditi riciclando diamanti contrabbandati dall’Angola e dalla Sierra Leone. Sengamines contrabbanda anche i suoi diamanti fuori dalla Repubblica Democratica del Congo, e il Gruppo è venuto a conoscenza  di circostanze specifiche, tempi, posti e persone coinvolte in questi traffici. Ad esmpio, nel marzo 2001, il Sig. Al Shanfari istruì il suo capo esecutivo di contrabbandare diamanti dalla concessione della Sengamines a Johannesburg, Sud Africa, e consegnarli a Ken Roberts, il direttore esecutivo della Serengeti Diamonds.
53.	La Sengamines è anche servita da facciata per coprire transazioni illegali di valuta straniera usando diverse strade dentro e fuori dalla Repubblica Democratica del Congo. Molte delle transazioni più recenti violano la legge sul cambio di valuta del paese e approfittano dell’arbitraggio  tra i diversi ratei di cambio per il dollaro statunitense rispettivamente al franco congolese in Kinshasa e a quello nella parte orientale della Repubblica  Democratica del Congo. Ad esempio, il 13 marzo 2000, funzionari della Oryx a Kinshasa hanno affittato un aereo che apparteneva al Sig. Bredenkamp, con otto casse di franchi congolesi, per pagare il volo su Harare. Inoltre il Gruppo possiede documentazioni che convalidano le informazioni che un impiegato della Oryx trasportava regolarmente pacchi di dollari statunitensi ($500.000 alla volta) che venivano ritirati dal conto della Oryw presso la Hambros Bank, Londra, e rimessi in circolazione a Kinshasa senza che venissero dichiarati alle autorità congolesi; una volta a Kinshasa il denaro veniva cambiato in franchi congolesi e più tardi trasportato ad Harare, e alla parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. L’impiegato della Oryx disse che erano stati richiesti di pagare al Sig. Mnangagwa una commissione su queste transazioni che contravvenivano alla legge dello Zimbabwe. A dispetto di ripetute insistenze da parte dei rappresentanti del Sig. Bredenkamp che egli non avesse relazioni d’affari con il Sig. Al Shanfari, il Gruppo ha ricevuto un documento, datato gennaio 2001 e firmato congiuntamente dal Sig. Bredenkamp e dal Sig. Al Shanfari, a  garanzia di un milione e mezzo di dollari prestati alla Oryx Natural Resources dalla Python Services Ltd.

Risorse  minerarie ed esercito
54.	L’approvvigionamento di equipaggiamenti  e servizi militari è una delle maggiori fonti di reddito per l’elite-network. Numerose joint-venture di compagnie minerarie hanno solidi legami con le compagnie di forniture militari che facilitano le loro operazioni nella Repubblica Democratica del Congo. Il Gruppo possiede informazioni che i redditi da diamanti venivano usati per acquistare armi per le FAC e, indirettamente, usati per finanziare il contributo del Governo della Repubblica Democratica del Congo al pagamento dei salari dello ZDF. Il Gruppo ha ricevuto un documento che registra un trasferimento di denaro dai fondi della MIBA, richiesto dal Brigadiere Generale Francois Olenga per l’acquisto di armi per le FAC.
55.	La Oryx Natural Resources ha una relazione di lavoro molto stretta con la Avient Air, una compagnia militare che fornisce servizi ed equipaggiamento allo ZDF e alle FAC. Nell’aprile 2002, Avient Air ha mediato la vendita di sei elicotteri d’attacco, acquistati da Governo di Kinshasa. I documenti bancari mostrano numerose transazioni tra la Avient e il faccendiere Leonid Minim. Durante la gestione di Andrew Smith, un ex capitano dell’esercito britannico, Gerry O’Brian e Lewis Kling, nel 1999 e nel 2000, la Avient è stata incaricata di organizzare bombardamenti aerei nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. Nello stesso tempo la Avient organizzava la logistica e i trasporti di equipaggiamenti minerari per la Sengamines e partecipava alle operazioni di sicurezza come compagnia militare insieme allo ZDF. Il Gruppo possiede una ricevuta di pagamento datata settembre 2001, pari a $35.000 che passavano dal conto della Oryx presso la Banque Belgolaise alla Avient Ltd., una consorella della Avient Air basata nel Regno Unito.
56.	John Bredenkamp, che ha una storia nell’approvvigionamento clandestino di forniture militari, ha un investimento nella Aviation Consultancy Services Company (ACS). Il Gruppo può confermare, indipendentemente dal Sig. Bredenkamp, che questa compagnia rappresenta la British Aerospace, la Dornier francese e la Augusta italiana, in Africa. Lontano dall’essere un investitore passivo nella ACS, come pretendono i rappresentanti della Tremalt, il Sig. Bredenkamp si procura attivamente affari usando contatti politici di alto livello. Discutendo con funzionari anziani egli si è offerto di mediare vendite di equipaggiamento militare della British Aerospace alla Repubblica Democratica del Congo. I rappresentanti del Sig. Bredenkamp, sostengono che la sua compagnia ha osservato le sanzioni dell’Unione Europea allo Zimbabwe, tuttavia  parti di ricambio della British Aerospace per gli Hawke Jets dello ZDF, sono state fornite agli inizi del 2002 in violazione di quelle sanzioni. Il Sig. Bredenkamp controlla inoltre Raceview Enterprises, che fornisce la logistica allo ZDF. Il Gruppo ha ottenuto copia di fatture della Raceview intestate allo ZDF e datate 6 luglio 2001 per la consegna di tute mimetiche, batterie, carburante e olio lubrificante, stivali e razioni pasto, per un ammontare di 3,5 milioni di dollari. Il Gruppo ha anche copia di fatture per pezzi di ricambio per aerei intestate alle Forze Aeronautiche dello Zimbabwe, per un ammontare di 3 milioni di dollari.

Studio della catena commerciale che tratta diamanti
57.	La joint-venture RDC-Zimbabwe Mineral Business Company (MBC) rappresnta gli interessi dello Zimbabwe nel lucrativo commercio dei diamanti nella Repubblica Democratica del Congo. Lo Zimbabwe acquista e commercializza la produzione dalla joint-venture Sengamines, che ha tentato di occultare i suoi legami con lo ZDF. La Mineral Business Company usa l’influenza politico-militare dello Zimbabwe per evadere le richieste legali della Repubblica Democratica del Congo ed evitare i costosi pagamenti delle commissioni sulle licenze di commercio.  Il rifiuto della MBC di onorare i suoi obblighi verso il tesoro pubblico ha indotto la richiesta ufficiale del Ministro delle Miniere che la MBC si adeguasse alla legge. Funzionari della MBC hanno asserito che le entità zimbabwensi non sono obbligate ad aderire alle leggi della Repubblica Democratica del Congo.
58.	La Mineral Business Company (MBC) acconsente che un numero limitato di altre compagnie diamantifere si avvantaggino dello status privilegiato di cui essa gode a Kinshasa. La Sandrian Mining, basata a Kinshasa, ha una relazione contrattuale con la MBC. La Thorntree Industries, una joint-venture tra la sud africana Nico Shefer’s Tandan Group e lo ZDF, e ha anche contratti con la MBC, così come la Mixen Trading, che ha uffici nello Zimbabwe. La MBC vende alla statunitense Flashes of Colors e alla Ibryn and Associates, registrata in Svizzera, così come alla Jewel Impex, alla Komal Gems a alla Diagem, registrate in Belgio. Una delle principali compagnie partner della MBC è la Belga Abadiam, che compra dalla MBC e anche direttamente dalla Sengamines. Il Gruppo possiede registrazioni bancarie datate settembre 2001 che mostrano trasferimenti per oltre un milione di dollari dal conto belga della Oryx Natural Resources alla Abadiam.

Il collasso del settore pubblico; conflitto armato e conseguenze umanitarie
59.	La diversione di fondi dalle compagnie di Stato e dalle casse pubbliche, con frode o con il pretesto dello “sforzo bellico” ha contribuito ad eliminare fondi utili per i servizi pubblici. Il settore pubblico nelle due provincie del Kasai è effettivamente scomparso. Dei cinque impianti per la produzione delle acque nel Kasai Orientale, quattro non funzionano più e il quinto, nella città di Mbuji Mayi, funziona al 20% delle sue capacità. Dei sei impianti per la produzione delle acque nel Kasai Occidentale, cinque sono fuori uso, mentre il sesto, nella città di Kananga, opera al 10% delle sue capacità.
60.	Funzionari governativi denunciano il precipitoso declino della spesa pubblica per la guerra. La maggioranza dei soldati non vengono pagati e diventano dei predatori sociali, autofinanziandosi attraverso il furto e la razzia, vivendo così alle spalle della popolazione che sono preposti a proteggere, i Governi Provinciali attuano solo piccoli sforzi per scoraggiarli. Le tasse e i diritti sulle licenze sono comunque aumentati, così come l’acquisizione forzata delle risorse delle imprese di Stato, in nome dello sforzo bellico. Il Governo ha comunque beneficiato dello stato di guerra usandolo a pretesto, non solo per giustificare un incremento della domanda della popolazione per aumentare i redditi governativi, ma anche per giustificare un decremento delle spese. L’insicurezza nelle aree controllate dal Governo è solo una piccola parte delle conseguenze per il supporto dei militari in guerra. E’ molto più una conseguenza della deliberata negligenza dei militari, che in virtù di questa negligenza puntano le armi sulla popolazione.
61.	Il pretesto della guerra, incrementa le imposizioni del Governo, la combinazione di salari non pagati e assenza di servizi governativi hanno precipitato nel collasso l’economia urbana di Mbuji Mayi, Kananga e, in forma minore, di Lubumbashi. Le banche non fanno più credito nelle province del Kasai. La mancanza di credito e il declino del trasporto su strada hanno forzato la maggior parte delle industrie di Kananga a chiudere.

Katanga
62.	La città di Lubumbashi e il Katanga in generale, sono state affette dalla presenza di militari rwandesi nel nord. L’occupazione da parte del RPA nella porzione settentrionale del Katanga, la ricca pianura agricola intorno a Nyunzu e Kongolo, ha tagliato fuori la porzione meridionale da quello che era il granaio del Katanga.
63.	Un recente studio fatto da Médicens sans Frontières a Kilwa, una città rappresentativa del Katanga meridionale, posta a sud della linea del fronte, con 350.000 abitanti, ha rilevato un tasso di morte per i bambini al di sotto dei cinque anni del 3,2 per 10.000 al giorno. Nel corso di un anno, questo significa che il 12% dei bambini al di sotto dei cinque anni di età morirà, e uno su quattro muore in un periodo di due anni. Da notare che, virtualmente nessuna (0,6%)  delle morti risulta causata da violenze. Le morti risultano invece essere causate da malattie; malaria e dissenteria e da condizioni legate direttamente alla malnutrizione e all’assenza di strutture sanitarie.
64.	Malaria e dissenteria sono curabili. Organizzazioni non governative internazionali come World Vision e, in questo caso, Médicens sans Frontières, tentano di inserirsi laddove non esistono più i servizi governativi. Tuttavia, l’elevato tasso di mortalità  nelle aree controllate dal Governo, intorno ad Ankoro, Kilwa, Dubie e Lwanza, specialmente dove i servizi sanitari non esistono e dove il personale medico statale non riceve salari, sono indicazioni della negligenza governativa. I tassi di malnutrizione e di mortalità  sono la misura della negligenza e, in parte, sono la conseguenza della diversione delle risorse dello Stato dalle compagnie statali come Gécamines nei conti privati di individui zimbabwensi, di altri interessi privati e di individui congolesi.

IV. Aree controllate dal Rwanda
65.	Le pretese del Rwanda concernenti la propria sicurezza hanno giustificato la presenza delle sue forze armate, il cui scopo nel lungo periodo è, per usare il termine impiegato dal Congo Desk del Rwandan Patriotic Army (RPA), di “mettere al sicuro le propietà”. I leaders rwandesi sono riusciti a persuadere la comunità internazionale che il loro esercito nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo protegge il paese dall’ostilità di gruppi, nella Repubblica Democratica del Congo che, essi dichiarano, sono attivi nel preparare un invasione contro di loro.
66.	Il Gruppo ha acquisito numerose prove del contrario. Ad esempio, il Gruppo possiede una lettera datata 26 maggio 2000, scritta da Jean Pierre Ondekane, Primo Vice Presidente e Capo dell’Alto Comando Militare per l’area di RCD-Goma, che chiede con urgenza tutte le unità disponibili per mantenere buoni rapporti “con i nostri fratelli Interahamwe e Mayi Mayi”, e più avanti “se necessario lasciar loro sfruttare il sotto-suolo per la loro sopravvivenza.
67.	Membri di spicco del gruppo di Hutu congolesi, Benemugab Ohumwe, hanno recentemente incoraggiato gli Hutu a vivere nella Repubblica Democratica del Congo, e alcuni dei loro gruppi di opposizione a continuare a lavorare per la causa del Rwanda nel paese. Eugene Serufuli, Governatore della Provincia del Nord Kivu sotto il controllo dello RCD-Goma, che sostiene di essere un Hutu, ha promosso un’organizzazione non governativa, Tous pour la Paix et la Démocratie, con lo scopo di coscrivere gli Hutu di ogni convinzione politica per gettarli nel loro destino con i rwandesi. Il loro proposito, come descritto dal “Nord Kivu Reveil” in una circolare datata 16 aprile 2002, è stato “di esprimere la loro lealtà al Rwanda condividendo i suoi sfrozi per controllare la parte orientale della Repubblica Democratica del Congo”
68.	Un combattente Interhamwe di trent’anni, che vive nell’area di Bukavu descrisse la situazione in un intervista  registrata da un funzionario delle Nazioni Unite nei primi tempi del 2002.
	Non abbiamo combattuto molto con la RPA negli ultimi due anni. Pensiamo che siano stanchi di questa guerra, così come lo siamo noi. In ogni caso, essi non sono qui in Congo per darci la caccia, così come pretendono. Ho visto le miniere d’oro e di coltano che scavano qui, abbiamo visto come derubano la popolazione. Queste sono le vere ragioni per cui sono venuti qui. L’RPA viene e spara in aria, saccheggiano le popolazioni dei villaggi ma non ci attaccano più. Se sei fortunato e hai un grande fratello nella RPA, forse lui è in grado di procurati cibo e munizioni.
69.	Sulla base delle proprie analisi, di considerevoli documentazioni e di testimonianze orali, il Gruppo mantiene la convinzione che la presenza rwandese ha lo scopo di incrementare il numero di rwandesi nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo e di incoraggiare quegli insediamenti che agiscano all’unisono per sostenere il suo controllo economico. La recente dipartita delle truppe non dovrebbe essere interpretata come la propensione del Rwanda a ridurre il suo considerevole coinvolgimento nell’evacuazione delle risorse di valore, nella riduzione del conflitto armato o nella riduzione della crisi umanitaria nella regione. Lo sfruttamento economico nelle sue varie forme continuerà, confidando in una meno cospicua presenza di forze armate e in strategie alternative per continuare le attività di sfruttamento.

Le elite network
70.	Le operazioni della elite-netxork nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo sono gestite centralmente dall’RPA Congo-Desk, che serve per collegare le attività militari e commerciali dell’RPA. Il Gruppo ha descritto queste funzioni dettagliatamente in rapporti precedenti. Il Gruppo continua a ricevere documentazione sulle vie con cui i proventi dell’ala commerciale dell’RPA finanziano la presenza armata. Ad esempio, il Gruppo ha recentemente acquisito documenti che dimostrano vendite di coltano che sono state negoziate da funzionari del Congo Desk. Il Gruppo possiede copia dei fax spediti dall’ufficio del Maggiore dell’RPA Dan Munyunza nell’interesse della Maniema Minig Company, e di un altro fax spedito dall’ufficio del Comandante in Capo dell’RPA, Generale James Kaberebe.
71.	Mentre i proventi e le spedizioni del Congo Desk sono considerevoli, esse sono tenute assolutamente separate dal budget nazionale del Rwanda. Una fonte attendibile associata al Congo Desk ha calcolato che le entrate del Desk provvidero all’80% di tutte le spese dell’RPA nel 1999. Il budget ufficiale del Rwanda per il 1999 allocò $80 milioni alle spese militari. Se  questi $80 milioni rappresentano il 20%, come riferito dalla fonte del Gruppo, quale porzione delle spese militari non coperte dal Congo Desk, allora il totale del budget militare coperto da tutte le fonti dovrebbe essere approssimativamente di $400 milioni. E sarebbe il 20% del GNP speso nel 1999 e circa il 150% delle spese ricorrenti in quell’anno. Il contributo del Congo Desk alle spese militari del Rwanda sarebbe così nell’ordine dei $320 milioni. Le attività fondate sui proventi generati dal Congo Desk plasmano fortemente la politica estera del Rwanda ed influenzano direttamente le decisioni in numerosi domini. Queste transazioni sono tuttavia, nascoste allo scrutinio delle organizzazioni internazionali.
72.	L’elite-network mantiene strette relazioni commerciali con i network criminali transnazionali, compresi quelli di Victor Bout, Sanjivan Ruprah e Richard Muamba Nozi. Gli aerei di Victor Bout vengono usati per diversi scopi, incluso il trasporto di coltano e cassiterite, il trasporto di forniture nelle miniere e il trasporto di truppe ed equipaggiamenti militari. Durante l’ultima grande campagna militare in Pweto nella Repubblica Democratica del Congo, gli aerei di Victor Bout furono usati per trasportare personale dell’RPA nell’area.
73.	Nonostante Sanjivan Ruprah abbia frequentemente lavorato con l’organizzazione criminale di Victor Bout, egli mantiene un’affiliazione indipendente al Congo Desk di Kigali. Il 7 febbraio 2002, il Sig. Sanjivan Ruprah venne arrestato in Belgio, sospettato di pianificare la fornitura di sei milioni di banconote dello New Zaire, che sono ancora valide in Congo, all’RCD-Goma finanziate dai mercanti di diamanti belgi. Il Presidente della RCD-Goma, Adolphe Onusumba, che ha una parentela e relazioni commerciali con il Sig. Ruprah, ha giocato un ruolo chiave in questa operazione di spaccio di denaro falso. Un altro gruppo, il Muamba Nozi, ha anche fornito franchi congolesi falsi all’RCD-Goma. La sua base operativa regionale è situata a Nairobi, dove essi stampano e distribuiscono nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo, grandi quantità di franchi congolesi contraffatti. Funzionari della Banca Centrale di Kinshasa hanno informato il gruppo che le attività di cantraffazione del Sig. Muamba Nozi sono politicamente motivate e progettate per destabilizzare deliberatamente l’attuale regime indebolendone la moneta.

Strategie e fonti di reddito
Coltano
74.	La fine del monopolio della SOMIGL sul coltano, nell’aprile 2001 fu dovuta meno alla caduta del prezzo del coltano che alla determinazione del Rwanda di acquisire più proventi, che venivano presi in tasse dall’amministrazione ribelle dell’RCD-Goma. La fine degli accordi con la SOMIGL rese possibile all’RPA di frustrare gli sforzi del’RCD-Goma di aumentare i proventi per i propri propositi.
75.	La quantità di coltano esportata dalla parte orientale della Repubblica Democratica del Congo, per un ammontare del 60-70%, è stata estratta sotto la diretta sorveglianza del personale RPA distaccato sul luogo ed evacuata in aereo dalle piste vicino alle miniere, direttamente a Kigali o Cyangugu. Senza pagare alcuna tassa. Nel trasporto del coltano venivano impiegati aerei militari dell’RPA, di Victor Bout e di piccole compagnie aeree. L’RPA ha mantenuto il controllo sulla maggioranza dei giacimenti di coltano, dove sono stati individuati ricchi depositi, dove la percentuale di tantalio è molto elevata, e dove sono accessibili piste di decollo e atterraggio.Una varietà di regimi di lavoro forzato sono stati rilevati nei siti gestiti dal personale distaccato dell’RPA, alcuni per la raccolta del coltano, alcuni per i trasporti e altri per i servizi domestici. Molti funzionari dei conti riportano il largo uso di prigionieri importati dal Rwanda che lavoravano con contratti di apprendistato.
76.	Una piccola porzione, forse dal 15% al 25% del coltano complessivamente esportato, viene acquistato da agenzie rwandesi che comprano da negoziatori locali, direttamente dalle miniere oppure da agenti di gruppi di difesa locale. Molte di queste agenzie, sono possedute da ufficiali militari rwandesi o da chi strettamente legato al Governo del Rwanda, come l’agenzia MHI, Eagle Wings o Rwanda Metals, che hanno ottenuto le loro proprie miniere e coscritto i loro lavoratori allo sfruttamento del giacimento in condizioni molto severe.
77.	La parte più piccola di coltano viene acquistata da poche agenzie congolesi, in uno dei numerosissimi giacimenti di coltano nelle aree più remote. La maggior parte delle agenzie congolesi sono nell’impossibilità di competere con le agenzie del Rwanda o dell’RPA.
78.	Mentre i profitti minerari del Congo Desk si sono incrementati, così quelli dell’RCD-Goma sono declinati. Il Congo Desk ha perennemente deprivato il suo partner più giovane, RCD-Goma, di ogni risorsa significativa e delle prerogative, e l’RCD-Goma se ne è perennemente lamentato. Gli amministratori dell’RCD-Goma hanno frequentemente sottolineato che erano incapaci di gestire il loro esercito senza redditi sufficienti.  In mancanza di supporto finanziario le brigate dell’ANC sono tornate a saccheggiare le popolazioni dei villaggi nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. La terza brigata ha rubato una grande numero di bestiame intorno a Kalemie, e la prima brigata ha preso diamanti da Opala. Il Gruppo possiede estese documentazioni di queste attività. La maggioranza di queste forze ribelli sono sotto il comando di ufficiali dell’RPA. Essi non hanno grosse esitazioni, se comandati, ad attaccare i gruppi locali di autodifesa che ostacolano le loro operazioni commerciali, ad eliminare nemici specifici, a provvedere alla sicurezza attorno ai ricchi giacimenti auriferi, diamantiferi e di coltano, a provvedere ai servizi di polizia nelle aree urbane e, occasionalmente, a mantenere una presenza di forze armate lungo la linea del fronte. Siccome le truppe ANC non sono pagate ne disciplinate, esse usano le loro armi contro la popolazione civile, e bruciano feequentemente interi villaggi per procurarsi propietà e cibo.

Studio della catena commerciale che coinvolge  il coltano.
79.	Eagle Wing Resources International, un’agenzia  del coltano a Bukavu, è una sussidiaria Trinitech International Inc., basata in Ohio, USA. La Eagle Wings ha uffici in Rwanda, Burundi e nella Repubblica Democratica del Congo. Il Direttore della Eagle Wings di Kigali ha stretti rapporti con il regime rwandese. Di conseguenza la Eagle Wings opera nella Repubblica Democratica del Congo come un’agenzia  controllata dal Rwanda, con tutti i privilegi che ne derivano. La Eagle Wings non è obbligata ad adempiere a tutte le sue responsabilità verso il tesoro pubblico gestito dall’amministrazione dell’ RCD-Goma. Come altre agenzie del coltano controllate dal Rwanda, Eagle Wings collabora con l’RPA per ottenere accessi privilegiati ai giacimenti di coltano e al lavoro forzato.
80.	Circa il 25% del coltano trattato dalla Eagle Wings viene spedito da Kigali alla Ulba Metallurgical  Plant di NAC Kazatomprom, in Kazakhstan. Un altro 25% viene venduto alla sussidiaria della Eagle Wings, la Trinitech International Inc. negli Stati Uniti,  che provvede alla vendita alla Ulba e agli impianti cinesi di Ningxia Non-Ferous Metals Smeltery (NNMS). La H.C. Stark, basata in Germania e sussidiaria della corporazione transnazionale Bayer AG, acquista circa il 15% del coltano della Eagle Wings. H.C.Stark ha negato in numerose occasioni di ottenere coltano estratto nell’Africa Centrale. In un comunicato stampa emesso il 24 maggio 2002, la H.C. Stark dichiara di non aver acquistato minerali estratti nell’Africa Centrale fin dall’agoto del 2001. Il Gruppo possiede documenti che provano il contrario. Nello stesso comunicato stampa  la H.C. Stark dichiara che il suo coltano proviene da “fornitori contadini agricoltori”  “peasant suppliers” e non da gruppi ribelli. Infatti non esiste coltano proveniente dalla parte orientale della Repubblica Democratica del Congo privo del benestare di gruppi ribelli o di forze armate straniere.
81.	In un caso di cui il Gruppo ha documentazione, il 21 settembre 2001, la Mozambique Gemstone Company, ha fornito documenti falsi che indicano il Mozambico come luogo d’origine della spedizione del coltano esratto in Rwanda e transitato via Sud Africa. La Mozambique Gemstone Company quindi vende poi la consegna all’AMC African Trading and Consulting Company Ltd., basata in Sud Africa, che in seguito vende la consegna all’H.C.Stark Ltd. di Rayong in Thailandia. L’H.C.Stark ha spedito una lettera di credito per questa consegna, datata 9 maggio 2002, alla Chemie Pharmacie Holland che supervisiona l’intera transazione, e che è un partner commerciale di Eagle Wings per la quale provvede servizi logistici e finanziari. La Eagle Wings è l’unica fonte di coltano per la Chemie Pharmacie. Eagle Wings non ha operazioni in Mozambico.
82.	Il Gruppo ha anche avuto contatti diretti con i cinesi della NNMS, per determinare se essi usano coltano estratto nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. La NNMS ha categoricamente negato di intrattenere rapporti d’affari con “alcun individuo o entità che rappresentino qualcuno o qualche entità nella Repubblica Democratica del Congo”. Infatti un certo numero di mediatori commerciali che trattano il coltano estratto nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo, hanno informato il Gruppo delle loro vendite alla NNMS. Una presentazione pubblicitaria preparata dalla stessa NNMS, dichiarava che la ragione per cui essi sono capaci di fornire prezzi bassi per i loro prodotti è che la NNMS acquista quantità significative di materiale grezzo dall’Africa Centrale. Un rapporto della NNMS nota che il 50% di tutto il coltano acquistato per la raffinazione è stato estratto in Africa Centrale. Le frequenti investigazioni del Gruppo presso la NNMS sono state ignorate.

Diamanti
83.	Il mercato dei diamanti è stata la ragione per cui il Rwanda ha combattuto contro l’Uganda, per appropiarsene. Dopo l’ultimo scontro in Kishangani nel giugno 2000, l’RPA ha lavorato attraverso l’RCD-Goma per incanalare tutti i diamanti verso Kishangani sotto il controllo del Congo Desk. La tecnica consisteva nell’obbligare tutti i commercianti locali di diamanti a vendere ad un’agenzia principale che aveva l’esclusiva dei diritti di esportazione.
84.	Il Congo Desk ha dato ad Aziz Nassour il primo monopolio. Aziz Nassour cadde in disgrazia presso il Congo Desk e fu rimpiazzato da un commerciante di diamanti israeliano, Philippe Surowicz. I commercianti di diamanti di Kishangani ricordano il periodo di Surowicz come “il regno del terrore”. I commercianti di diamanti hanno riportato frequentemente che entravano nell’agenzia  del Sig. Philippe solo per confrontarsi con militari del RPA che determinavano prezzi irrisori e prendevano i diamanti. Il Congo Desk ha rimpiazzato il Sig. Surowicz nell’ottobre 2001 con un libanese, Hamal Khalil, che lavorava attraverso l’agenzia Bakayoko in Kishangani.
85.	Alla metà di novembre 2001, il Dipartimento delle terre, Miniere ed Energia dell’RCD-Goma ha condotto uno studio sulle performance di Hamal Khalil nel primo mese della sua attività. La sua quota era fissata ad un minimo di $500.000 al mese. Il Sig. Khalil raggiungeva la sua quota esportando diamanti per un valore di $576.000 in un periodo di 27 giorni. La performance era adeguata ma era molto al di sotto del potenziale di vendita di Kishangani che poteva raggiungere i due milioni di dollari al mese. Le sue povere performance hanno fatto nascere il sospetto che il Congo Desk usasse il Sig. Khalil per dirottare proventi che altrimenti sarebbero risultati dell’amministrazione di RCD-Goma. Un’ispezione simile sulla produzione di diamanti nelle aree di Sankuru e Lodja, nel Kasai settentrionale, attuata una settimana prima, rivelò che funzionari dell’RPA portavano fuori clandestinamente dal Kasai settentrionale grandi quantità di diamanti, che consegnavano direttamente al Congo Desk di Kigali. L’RCD-Goma accertò che il Sig. Khalil sottostimava i diamanti con una conseguente riduzione delle tasse pagabili al tesoro pubblico dell’RCD-Goma, così come un più grande margine di profitto per il Sig. Khalil e per il Congo Desk. Lo studio conclude che “Il tesoro pubblico avrebbe proventi quattro volte superiori se non fosse per le pratiche fraudolente e la sottostima dei diamanti”.

Importazioni, tassazione e requisiti del settore pubblico
86.	Il conflitto controverso dei diamanti di Kisangani che vengono commercializzati da networks criminali. I proventi di queste vendite criminali vengono riciclati acquistando grandi quantità di prodotti domestici in Dubai – zucchero, sapone, abiti a medicine – che sono poi importati nella Repubblica Democratica del Congo e offerti ai mercanti locali a prezzi appetibili. I grossisiti rwandesi usano i profitti in franchi congolesi per comprare dollari e, per chiudere il circuito commerciale, per acquistare diamanti.
87.	L’interesse delle ali commerciali dell’RPA  nel vendere prodotti di consumo a prezzi appetibili non è solo per riciclare il denaro delle vendite criminali dei diamanti, ma anche di sottomettere quella che una volta era la fiorente economia di Kisangani, al controllo del Rwanda. Gli abiti che venivano un tempo prodotti dalla fabbrica Kisangani Sotexky, ed erano rinomati per la loro qualità, non possono più competere con i più economici abiti importati, e il risultato è che la forza lavoro della Sotexky, un tempo composta da 2.000 lavoratori, oggi ne conta solo cento. L’olio di palma, un tempo prodotto localmente dalla Unilever non può più competere con l’olio importato che viene venduto a Kisangani ad un terzo dell’olio prodotto localmente. L’attività della Unilever a Kisangani si è praticamente fermata. Indebolire la produzione locale non mina solo l’economia manifatturiera locale trasformando la popolazione di Kisangani in consumatori prigionieri, ma sposta l’economia  manifatturiera di Kisangani a Kigali.
88.	Un’altra strategia per aumentare i profitti è di usare la facciata del settore pubblico della RCD-Goma per requisire fondi alle imprese pubbliche. Il 21 novembre 2001, il Segretario Generale dell’RCD-Goma requisì per decreto tutti i proventi generati da apparati pubblici e parastatali. Il giorno seguente il Segretario Genrale annullò tutti gli accordi collettivi esistenti, per i lavoratori di quelle imprese. I decreti erano applicabili a tutte le imprese pubbliche, soprattutte quelle dell’acqua, le autorità aeroportuali, dell’elettricità e le autorità di strade e trasporti. RCD-Goma dichiarò che le requisizioni erano nel pubblico interesse. Nel giro di un mese le imprese dell’acqua non avevano più fondi per acquistare i prodotti chimici per la purificazione delle acque in Kisangani e Bukavu e le centrali smisero di funzionare per la mancanza delle necessarie riparazioni. Il Comitato Internazionale della Croce Rossa è intervenuto fornendo sessanta tonnellate di prodotti chimici per la purificazione delle acque ed ha finanziato costose riparazioni alle centrali di Tshopo per evitare la fornitura discontinua di acqua a Kisangani e anhe per evitare l’esplodere di epidemie di colera. La compagnia parastatale di trasporti cessò le attività, le autorità aeroportuali si appellarono all’RCD-Goma di restituire una porzione dei fondi requisiti in quanto i salari non venivano pagati da sei mesi.
89.	In seguito al decreto, il 15 marzo 2002, vennero introdotte nuove tasse e tutte le percentuali furono aumentate. Durante un periodo di diciotto mesi dal primo decreto del settembre 2000, le tasse sul consumo di elettricità sono cresciute del 200%. Le licenze per il commercio agricolo aumentate di quattro volte. La maggior parte delle commissioni sulle transazioni d’affari sono state raddoppiate o triplicate. Il numero delle diverse tasse nell’area dell’amministrazione dell’RCD-Goma è quadruplicato dal 1998. Nessuno dei proventi fiscali viene usato per i pubblici servizi.

Il conflitto armato e le sue conseguenze
90.	Personale medico, religiosi e ONG nel Katanga settentrionale, attestano all’unisono di una rapida escalation dei disordini in Kalemie e di incremento nell’uso delle armi da parte di un vasto arco di gruppi, alcuni affiliati all’RCD-Goma e altri no. I combattimenti tra RPA e FAC sono stati limitati al settore rwandese del Katanga settentrionale  nel novembre 1998 e ad una controffensiva governativa nell’ottobre 2000. Questi scontri hanno causato un considerevole spostamento delle popolazioni che si trovavano sulla via delle truppe in movimento. Tuttavia è la conseguenza di questi scontri che ha causato un più duro conflitto armato. Le truppe rwandesi hanno preso materiale per le loro campagne. La terza brigata dell’RCD-Goma, seguendo l’esempio dei rwandesi (in their own random fashion), si sono appropiati di cibo e altre propietà. Movimenti armati sono cresciuti in seno alle popolazioni locali per organizzare l’autodifesa, e occasionalmente, queste milizie locali si sono unite con altre milizie locali per costituire gruppi armati più consistenti. Il Gruppo ha ricevuto estesa documentazione da avvocati locali, chiese cattoliche e protestanti, dalla Fédération des Entreprises au Congo e da altri che mostra dettagliatamente il furto di bestiame valutato oltre i $15 milioni, il furto di beni di consumo per oltre un milione di dollari e la distruzione o la vendita fraudolenta di equipaggiamento della Société Nationale de Chemin de Fer du Congo.
91.	La chiesa Cattolica nella parte orientale della  Repubblica Demoncratica del Congo ha parlato coraggiosamente di furti, assassinii, torture, estorsioni, stupri e attività piratesche nel lago Tanganika perpetrate in origine dall’RPA e continuate in seguito dall’ANC, dalla polizia dell’RCD-Goma e dalla milizia Banyamulenge. La Chiesa e più notoriamente il Vescovo di Kalemie-Kirungu, ha guidato recentemente una campagna per esporre questi abusi. I Direttori del Dipartimento per la sicurezza e le informazioni dell’RCD-Goma hanno risposto minacciando di uccidere i leader più in vista della Chiesa. La Diocesi Cattolica ha pubblicato una lista di quelle minacce il 15 maggio2002.
92.	Il moltiplicarsi di forze armate e di combattimenti nell’interno hanno distrutto completamente la produzione agricola nella ricca pianura nell’interno del Katanga settentrionale. Gli eccessi dell’RPA nel requisire risorse per far fronte allo “sforzo bellico” hanno instaurato un precedente divenuto uno standard per le molto meno disciplinate forze ribelli dell’ANC, che hanno devastato il paese. I piantatori sono riluttanti ad investire in sementi quando è così probabile che vengano derubati. Un largo numero di persone sono state sfollate dalle loro case e hanno abbandonato la loro terra in preda al panico. L’ufficio per il coordinamento degli affari umanitari ha stimato che solo nell’area del Katanga settentrionale, 350.000 persone sfollate vivono lontano dalle loro case, con i vicini, nelle città o nella foresta.
93.	Il conflitto armato lungo l’asse Masisi-Walikale-Goma cresce sulle tensioni tra un grande numero di personale RPA, sul posto per gestire le operazioni di estrazione delle miniere e gli Hutu che risiedono sul posto, ma che sono anche stati importati o coscritti dalle forze rwandesi per il lavoro forzato nelle miniere. Diversi agenzie di propietà rwandese hanno litigato tra loro per l’accesso ai siti minerari. Le forze dell’RPA hanno attaccato e bruciato interi villaggi per prendere il coltano estratto da alcuni gruppi di Hutu e dalla popolazione locale dei villaggi stessi. Il Gruppo ha raccolto testimonianze dagli abitanti di questi villaggi che sono stati forzati ad abbandonare i loro villaggi dopo gli attacchi. Con meno eccezioni, l’obbiettivo delle attività  militari è di assicurare l’accesso ai siti minerari e di assicurare la fornitura di lavoro forzato.
94.	Lo sfollamento della popolazione è il risultato  dei frequenti conflitti armati, con la facile conseguenza di insicurezza alimentare, malnutrizione e alto tasso di mortalità sia per gli sfollati che per le popolazioni che li ospitano. L’ufficio per il coordinamento degli affari umanitari ha stimato che un milione e mezzo di persone, circa il 14% della popolazione, sono state sfollate nel marzo 2001 dalle aree occupate dal Rwanda nel nord e nel sud del Kivu, Maniema e Katanga. Oltre i tre quarti delle famiglie che vivono nelle aree rurali sono state probabilmente forzate a sfollare almeno una volta negli ultimi cinque anni. Questo grado di conflitto mina le autorità locali e incoraggia un ambiente sociale abusivo. Le infrastrutture pubbliche sono state distrutte. L’iscrizione alle scuole in Shabunda è crollato del 56% dal 1998. Gli uomini conducono abusi sulle donne in modo sorprendente in tutta la parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. (Men are led to abuse women on a surprising scale throughout the eastern Democratic …) ONG internazionali hanno fornito rapporti completi su gruppi di donne prese in ostaggio e sottoposte ad abusi sessuali per lunghi periodi. I bambini sono divenuti strumenti di guerra, forzati a lavorare in miniera e coscritti per le forze armate. Funzionari delle Nazioni Unite hanno sostenuto che il numero dei bambii soldato nelle armate ribelli è molto più alto di quanto riportato dalle amministrazioni ribelli, e che il 50% delle difese locali e dei gruppi Mayi-Mayi sono composti da bambini.

Malnutrizione e mortalità
95.	Gli studi sulla malnutrizione promossi dalle ONG sia nel Katanga settentrionale che nelle altre regioni del Kivu, hanno mostrato che, in alcuni posti, un numero che varia dal 25% al 30% di tutti i bambini al di sotto dei cinque anni, sono malnutriti. Nella maggior parte dei casi questo è dovuto al grande numero di persone costrette ad abbandonare le loro produzioni agricole per rifugiarsi nei villaggi vicini che li ospitano. Un certo numero di studi hanno dimostrato lo stretto legame tra l’elevato livello di malnutrizione e i tassi di mortalità in questa regione.
96.	La conclusione più comune quotata dall’ osservatorio dell’International Rescue Committee è che altri due milioni e mezzo di persone sono morte dall’inizio della guerra, e che non sarebbero morte se la guerra non ci fosse stata. (than would have died had the war not occurred) Mentre lo studio è direttamente rilevante per il campione di popolazione di 1,3 milioni di persone, l’International Rescue Committee ha considerato che quelle condizioni sono sufficientemente  simili a quelle delle altre cinque provincie della parte orientale della Repubblica Democratica del Congo per giustificare l’applicazione del tasso di mortalità rilevato su di un campione di popolazione,all’intera  popolazione delle cinque provincie. Lo studio copre il periodo che va dall’agosto 1998 all’aprile 2001. Se si prende atto che la mortalità è continuata allo stesso tasso, questo significherebbe che un eccesso di oltre 3,5 milioni di morti  sarebbe occorso dall’inizio della guerra fino al settembre 2002. Queste morti sono la diretta conseguenza dell’occupazione da parte del Rwanda e dell’Uganda. La mortalità estesa, specialmente quella infantile, è la conseguenza di un ciclo di aggressioni, della moltiplicazione delle forze armate, di un’alta frequenza dei conflitti e delle loro conseguenze, specialmente dello sfollamento delle popolazioni. Non ci si deve sorprendere se nelle aree dove il conflitto è più intenso il tasso di mortalità dei bambini al di sotto dei cinque anni raggiunge il 35%.

V. Aree controllate dall’Uganda
97.	L’obbiettivo dell’elite-network nelle aree controllate dall’Uganda è di esercitare un controllo monopolistico sui principali giacimenti di risorse naturali, sul commercio di import-export e sui proventi fiscali, con l’unico scopo di arricchire i membri del network. Nonostante l’attuale momento politico di riavvicinamento e l’apparente momento di normalizzazione delle relazioni tra l’Uganda e la Repubblica Democratica del Congo, l’elite-network continua ad incrementare le sue attività economiche nell’area.

L’elite-network
98.	L’elite-network che opera per l’Uganda è decentralizzato e libero da gerarchie, diversamente dal network che opera per il Rwanda. Il network ugandese consiste in un gruppo ristretto di membri che include alcuni alti ufficiali dell’Ugandan People Defence Forces (UPDF), uomini d’affari privati e membri scelti delle leadership e amministrazioni ribelli. Il Luogotenente Generale (Ret.) Salim Saleh e il Maggior Generale James Kazini sono le figure chiave. Altri membri comprendono il Capo dei servizi di Intelligence, Colonnello Noble Mayombo, i Colonnelli dell’UPDF  Kahinda Otafire e Peter Karim. Gl’imprenditori privati includono Sam Engola, Jacob Manu Soba e Mannase Savo insieme ad altri membri della famiglia Savo. Tra i politici e gli amministratori ribelli sono compresi il Professor Wamba dia Wamba, Roger Lumbala, John Tibasima, Mbusa Nyamwisi a Toma Lubanga.
99.	Il network continua a condurre le sue attività attraverso compagnie di facciata come Victoria Group, Trinity Investments, LA CONMET e Sagricof. A meno che ciò non cambi, ognuna di queste compagnie si concentra su una o due nicchie commerciali.  Il ruolo delle compagnie è di gestire le loro rispettive attività di nicchia, radunando il personale, occupandosi della logistica e, occasionalmente finanziando le operazioni.
100.	Il network genera proventi dall’esportazione di materie prime, dal controllo delle importazioni di prodotti di consumo, dal furto e dalla  frode. Il successo del network nella Repubblica Democratica del Congo è relativo a tre caratteristiche interconnesse, denominate; intimidazione militare, mantenimento di una facciata nel settore pubblico, nella forma dell’amministrazione del movimento ribelle, e manipolazione delle forniture di denaro e del settore bancario, con l’uso di valuta contraffatta e di altri meccanismi correlati.
101.	L’UPDF e le sue milizie ribelli associate sono stati usati come un rafforzamento di fatto del network, assicurando al network una posizione preminente attraverso l’intimidazione, le minacce e l’uso della forza.L’UPDF o le milizie associate insieme ad ufficiali dell’UPDF hanno stabilito un controllo fisico sulle aree che contengono risorse commerciali e giacimenti di risorse naturali; coltano, diamanti, legname e oro.Hanno stabilito la loro autorità  sui maggiori centri urbani e finanziari, come Bunia, Beni e Butembo, dove usano l’amministrazione ribelle come facciata del settore pubblico per generare proventi, specificamente per raccogliere tasse con vari pretesti, incluse le commissioni sulle operazioni commerciali, tasse sull’import-export e tasse su prodotti specifici.
102.	L’Uganda ha recentemente concordato il ritiro di tutte le truppe dell’UPDF eccetto per il battaglione di rinforzo a Bunia e di un piccolo numero di unità sulle colline pedemontane dei monti Ruwenzori. In anticipo su questo ritiro, una forza paramilitare è stata addestrata sotto la personale autorità del Luogotenente Generale Saleh il quale, secondo le fonti del Gruppo, è preposto a continuare a facilitare le attività commerciali degli ufficiali dell’UPDF dopo la partenza dell’UPDF. Questo gruppo militare attinge a forme dissidenti come l’MLC di Jean Pierre Bemba, membri del RCD-Congo sostenuto dall’Uganda, inclusi i suoi leader, il Professor Kin-kiey Mulumba e Kabanga Babadi, e altri nella parte nord-orientale della Repubblia Democratica del Congo che hanno sostenuto l’UPDF in passato. E’ stato riportato che il Luogotenente Generale Saleh fornisce discretamente finanziamenti di sostegno a questo nuovo gruppo ribelle. Le fonti del Gruppo hanno indicato che Heckie Horn, Direttore della Saracen Uganda Ltd. è un partner chiave insieme al Luogotenente Generale Saleh, nel sostenere questi gruppi paramilitari e che il Luogotenente Generale Saleh stesso possiede il 25% della Saracen. Il direttore della Saracen provvede inoltre all’addestramento militare e alla fornitura di armi, per i membri di questo gruppo. In un intervista con i membri del Gruppo, il direttore della Saracen Ltd. ha negato categoricamente ogni coinvolgimento con le attività del Luogotenente Generale Saleh nella parte nord-orientale della Repubblica Democratica del Congo.
103.	Fonti del Gruppo riferiscono che il Luogotenente Genrale Saleh e il Sig. Horn hanno consultato il Presidente Joseph Kabila per ottenere sostegno a questa operazione coperta, il cui scopo prioritario era di sostituire Mbusa Nyamwisi con Roger Lumbala a capo della RCD-K/ML per poter assicurare l’accesso alle aree ricche di diamanti intorno a Buta e Isiro, controllate dal gruppo ribelle del Sig. Lumbala, l’RCD-National. Questo obiettivo è stato largamente acquisito. Il loro obiettivo a lungo termine è di portare alla caduta di Jean Pierre Bemba, per aggiungere il crescente numero di dissidenti del gruppo del Sig. Bemba al nuovo movimento ribelle RCD-Congo. Con il numero di truppe incrementate e l’adeguato addestramento, essi sarebbero in grado di confrontarsi con l’RCD-Goma e il Rwanda.
104.	I membri del network ugandese sono tipicamente esenti dal pagamento delle tasse.  Il Gruppo è in possesso di documenti che dimosrtano che il network usa il controllo sull’amministrazione ribelle dell’RCD-K/ML per richiedere l’esonero dalle tasse per imporatre beni di grande valore. La garanzia di numerosi esoneri dal pagamento delle tasse da parte del Colonnello dell’UPDF Otafire tra il tardo 2001 e i primi mesi del 2002 è uno dei numerosi casi. Il Colonnello Otafire non ha solo beneficiato di privilegi finanziari ma, eventualmente, quegli esoneri hanno forzato i competitori locali fuori dai mercati di Bunia e Beni, lasciando il commercio del petrolio sotto il controllo del network.
105.	Tuttavia i commercianti locali hanno l’obbligo di pagare sostanziose tasse sull’import-export. Questi operatori sono a volte favoriti nel pagamento delle tasse da sconti in forma di prefinanziamenti, comunque i pagamenti delle tasse da parte degli operatori locali sono obbligatori. Gli accordi di prefinanziamento comportano il pagamento, da parte di un importatore locale, di tasse scontate in cambio di un finanziamento ad un politico o ad un amministratore  ribelle. Ma nessuno di questi pagamenti all’amministrazione  ribelle vengono usati per finanziare servizi pubblici.
106.	Il network usa la propria influenza economica per controllare il settore bancario che, in cambio,  controlla l’accesso alle operazioni di capitale per i commercianti dell’area. Parlando in termini economici, questa regione è tenuta in cattività, dove i tipi d’imprese commerciali vengono manipolati e il flusso degli affari locali viene controllato. Inoltre, il flusso di denaro viene regolato dal network attraverso il cambio di valuta con larga introduzione di franchi congolesi contraffatti.
107.	Come in passato il network continua a coinvolgere il gruppo criminale transnazionale di Victor Bout. Il Sig. Bout ha acquistato di recente la compagnia ugandese Okapi Air. L’acquisto della compagnia ha permesso a Victor Bout l’uso delle licenze della Okapi. La compagnia è stata poi ribattezzata Odessa.  Il Gruppo è in possesso di una lista di voli diretti, dal 1998 all’inizio del 2002, dall’aeroporto internazionale di Entebbe, che conferma l’attività  operativa degli aerei del Sig. Bout dai territori ugandesi. Attualmente, gli aerei del Sig. Bout dividono gli orari di volo e le destinazioni con la Planet Air, che è di propietà della moglie del Luogotenente Generale Salim Saleh e che favorisce le attività del Sig. Bout provvedendo all’archiviazione dei piani di volo dei suoi aerei.

Strategie e fonti di reddito
Coltano
108.	Il coltano è stato sfruttato estensivamente nella Provincia Orientale da svariati gruppi armati sotto la protezione dell’UPDF. Numerose operazioni di estra-zione del coltano, specialmente sotto la supervisione dei Colonnelli dell’UPDF Muzora e Burundi, sono state coordinate sotto la facciata della Trinity Investment, dove il Maggior Generale dell’UPDF Kazini è la figura principale. Gruppi armati frequentemente identificati come milizie sotto il comando di ufficiali dell’UPDF, gestiscono giacimenti in aree remote dove i minatori pagano una commissione giornaliera per lo sfruttamento dell’area.

Studio della catena commerciale che coinvolge  il coltano
109.	Nel marzo del 2002, membri del Gruppo incontrarono Valentina Piskunova che, insieme con il marito Anatoly Piskunov, rappresentano ed operano per la compagnia  LA CONMET nella sua base di Kampala. Durante la discussione con il Gruppo, la Sig.ra Piskunova ha spiegato che, a causa del collasso del mercato internazionale del coltano, i prezzi del minerale nella Repubblica Democratica del Congo sono scesi drammaticamente. Tuttavia, la Sig.ra Piskunova ha riferito al Gruppo che il continuo interesse interna-zionale nel coltano della Repubblica Democratica del Congo è dovuto al veramente basso costo della manodopera per l’estrazione del minerale. Per questa ragione la compagnia continua ad acquistare coltano dal suo ufficio di Butembo nella Repubblica democratica del Congo. Ella ci ha riferito che il prezzo di acquisto del coltano contenente una percentuale del 30% di tantalum era pari ai dieci dollari al kilo. Lo stesso coltano veniva poi rivenduto a diciassette dollari per kilo.
110.	La Sig.ra Piskunova ha continuato riferendo al Gruppo che il coltano acquistato veniva trasportato via terra attraverso il confine tra la Repubblica Democratica del Congo e l’Uganda a Kasindi e poi all’aeroporto internazionale di Entebbe, dove veniva trasportato da un Boeing 707, via Sharjah negli Emirati Arabi Uniti, al costo di $140.000 a volo, fino a Ulba in Kazakhstan, per essere raffinato.
111.	In aggiunta al profitto realizzato con la vendita del coltano, la LA CONMET risparmiava essendo garante del “completo esonero” per “tutte le attività di sfruttamento dei territori di Beni-Lubero” nella Repubblica Democratica del Congo, inclusi gli esoneri dai pagamenti fiscali e doganali. Il documento che garantisce gli esoneri è in possesso del Gruppo. Ed è stato firmato a Kampala il 5 gennaio 2000 da Mbusa Myamwisi, al tempo Commissario Generale dell’RCD-Kisangani, dove si identifica Salim Saleh come il propietario della LA CONMET e dove si designano quali suoi rappresentanti “il gruppo russo LA CONMET”.

Diamanti
112.	Il network coordina tutti gli elementi del commercio di diamanti, le case locali d’acquisto, gli esportatori libanesi, la protezione armata dell’UPDF e le milizie individuali, l’esonero fiscale dal settore pubblico e la connessione libanese di Anversa, sotto l’egida della compagnia di facciata Victoria Group. Considerevoli prove a disposizione del Gruppo fanno emergere i nomi del libanese Khalil Nazeem Ibrahim e di un altro conosciuto col nome di Sig. Abbas, come gli attuali punti focali a Kampala per le operazioni diamantifere della Victoria. Il Gruppo possiede prove credibili che Khalil Nazeem Ibrahim ha usato i capitali e i servizi commerciali di Hemang Nananal Shah, propietario della Nami Gems di Anversa. Il Luogotenente Generale Saleh viene riconosciuto, dalle fonti del Gruppo in Bunia, Kisangani e Kampala, come il fondatore e direttore del Victoria Group e come la mente organizzativa delle sue operazioni.
113.	Gl’individui libanesi insieme alle loro famiglie, che sono comunemente riconosciuti in connessione con il Victoria Group, sono anche considerati in stretta associazione con le famiglie libanesi Khanafer e Ahmad. Khanafer Nahim, in particolare, è stato riconoscuto come una figura chiave nelle operazioni del Victoria Group. Egli è ben conosciuto da numerose agenzie nazionali di intelligence e di polizia per la produzione di denaro falso, riciclaggio di denaro e contrabbando di diamanti  nell’interesse di generali che ricoprivano ruoli di spicco al tempo del Presidente Mobutu e che sono interessati a ritornare al potere. L’uso di dollari falsi da parte del Victoria Group in Bunia per comperare oro dalle agenzie  locali è largamente conosciuto.

Frodi fiscali e requisizione di beni
114.	Il controllo sulle importazioni è lucrativo come la monopolizzazione delle esportazioni. L’esonero dai dazi d’importazione offre al network un vantaggio, nella parte nord-orientale della Repubblica Democratica del Congo, sugl’importatori locali che sono tenuti a pagare i dazi e le tasse. L’esonero di tutto il cartello è stato recentemente proclamato nel Protocollo d’Accordo emesso dall’RCD-K/ML il 22 febbraio 2002,  accordo che assicura gli operatori commerciali ugandesi un esonero completo da tutte le tasse nel territorio sotto il loro controllo.
115.	Ma l’incremento dei margini di profitto proveniente dall’esonero fiscale rappresenta solo una frazione dei benfici. Egualmente lucrativo è l’accesso alle tasse stesse, monopolizzato dal network che usa la facciata dell’amministrazione  ribelle del tesoro pubblico e i suoi agenti di raccolta per aumentare i proventi alle spalle degli uomini d’affari locali e della popolazione più in generale. Centinaia di containers vengono importati mensilmente nelle zone di Butembo, Beni e Bunia, e gli importatori sono tenuti a pagare ottomila dollari ogni container. I proventi da questi dazi sull’importazione possono essere considerevoli. Alcuni proventi vengono deviati attraverso prefinanziamenti che provvedono sconti sui dazi d’importazione in cambio del rovesciamento di politici ribelli. Le fonti del Gruppo insistono che i proventi generati dai dazi sull’impor-tazione e i prefinanziamenti sono deviati da ufficiali dell’UPDF. Nessuno di questi proventi viene utilizzato per i servizi pubblici.
116.	I trasporatori locali della Trinity Investments a Bunia, il gruppo familiare Savo su tutti gli altri trasporta prodotti agricoli, legname e bestiame da Bunia a Kampala esente dal pedaggio alle barriere dell’UPDF e dalle tasse di esportazione. La Trinity Investments, inoltre, lavora con un'altra  compagnia di facciata sotto il nome di Sagricof per evacuare fraudolentemente il legname dal Nord Kivu e dall’area di Ituri. Piantagioni di alberi sono state razziate nelle aree di Mahagi e Djigu lungo il confine nord-orientale con l’Uganda. Cittadini implicati e ricerche delle ONG locali hanno identificato il Colonnello Otafire, in aggiunta al parlamentare ugandese Sam Ngola, come le figure chiave nel trasporto illegale e nella sottrazione fraudolenta di legname.
117.	Molto del bestiame rimosso è stato preso con la forza dai villaggi che sono stati oggetto di attacco delle milizie Hema, sostenute dalle truppe dell’UPDF. Il Gruppo ha ricevuto rapporti da fattori dell’area meridionale di Bunia così come al nord a Mahagi, che descrivono dettagliatamente la rimozione di grandi numeri di bestiame da parte delle truppe dell’UPDF. I rappresentanti  della Food and Agriculture Organization of the United Nations a Bunia hanno riportato la più recente pratica dell’UPDF che offre protezione alle fattorie contro attacchi che loro stessi hanno orchestrato, in cambio di regolari pagamenti in bestiame. L’UPDF ha anche richiesto ai macellai locali di mettere da parte le pelli degli animali macellati localmente, e queste pelli vengono poi trasportate a Kampala dove, si suppone, che vengano vendute alla Bata Shoe Manufactoring.

Sfruttamento economico e conflitti etnici
118.	L’attuale conflitto armato in corso tra i clans Hema e quelli Lendu proviene, in parte, dai tentativi di potenti uomini d’affari e politici Hema di incrementare i loro benefici derivanti dalle attività commerciali dell’elite-network attraverso le loro compagnie di facciata, la Victoria Group e la Trinity Investments nell’area di Ituri.
119.	I membri del clan Hema, in particolare quelli del sotto-clan Gegere, hanno giustificato l’acquisto di armi e di addestramento delle loro milizie con il bisogno di difendere se stessi dai loro nemici tradizionali, i Lendu. E’ vero che la lunga e aspra disputa sulla terra  ha causato la discordia tra i due clans. Recentemente, tuttavia, la tradizionale inimicizia per via della terra e la lotta in corso tra i due clans viene usata dagli Hema come la ragione fondamentale, e specialmente dagli estremisti del sotto-clan Gegere, per l’importazione di armi e l’addestramento delle loro milizie con l’obiettivo finale e inconfessato di consolidare il loro sforzo economico nella regione.
120.	Il sotto-clan Gegere gioca un ruolo importante nelle operazioni dell’elite-network. La maggioranza dei trasportatori e dei commercianti di Bunia vengono da questo gruppo. Jacob Manu Soba, Manasse Savo e altri membri della famiglia Savo sono tra coloro che hanno fornito approvvigionamenti all’UPDF nell’area e che provvedono ai trasporti, ai servizi logistici e ai collegamenti commerciali. Hanno istituito stretti legami con i successori dei comandanti e delle truppe dell’UPDF nell’area e lavorano a stretto contatto con essi conducendo i commerci attraverso il confne.
121.	Gli Hema coprono un importante nicchia nelle operazioni delle imprese criminali, con uomini d’affari e propietari di camions. Essi trasportano le spedizioni di prodotti primari da Ituri attraverso il confine fino in Uganda, sotto la protezione dell’UPDF e rientrano carichi di carburante, sigarette e armi, tutto esente da tasse. Essi traggono benefici dal commercio, dal generoso margine di profitto e dalla loro affiliazione ai padroni ugandesi del Trinity Group. Ma la loro nicchia è rmasta marginale. Non controllano nessuno dei prodotti primari di esportazione, da se stessi. Essi riamgono marginali nell’alleanza tra i leaders dell’RCD-K/ML, i padroni ugandesi e l’UPDF. La cospirazione per rimpiazzare  il Sig. Nyamwisi con il Sig. Lubanga, che appare oggi essere una (fait accompli) di Bunia, è parte di un tentativo di questi commercianti Hema per assicurarsi un maggior controllo sul bottino disponibile per i membri interni all’RCD-K/ML.
122.	L’UPDF  ha creato le condizioni che richiedono la presenza di truppe e del loro continuo coinvolgimento nelle operazioni commerciali. Ciò ha comportato l’approvvigionamento di armi ad entrambe le parti del conflitto etnico, i Lendu e gli Hema. Il conseguente incremento degli scontri etnici ha prodotto l’urgente necessità che l’UPDF assistesse alla promozione del processo di pace a Bunia.  Questa funzione è stata fromalizzata nel Protocollo d’intesa firmato il 22 fennraio 2002 da Mbusa Nyamwisi e John Tibasima quali Presidente e vice-Presidente dell’RCD-K/ML e dal Colonnello  Noble Mayombo come ufficiale rappre-sentante del Governo Ugandese. Il Protocollo d’intesa concede all’UPDF la responsabilità  ufficiale di ridurre il “conflitto armato interetnico Ituri” e di sopraintendere al “ritorno della pace” mantenendo un contingente sul posto per osservazione e per negoziare una eventuale soluzione di lungo termine. In cambio è stato promesso all’UPDF uno stipendio mensile di $25.000 da parte del tesoro pubblico dell’RCD-K/ML, ed è stata accordata a tutte le imprese commerciali approvate dall’UPDF l’esonero da tutti i dazi e le tasse dovute all’amministrazione ribelle. Questo Protocollo d’intesa ha fornito una copertura legittima per continuare il supporto militare alle attività dell’elite-network nell’area.
123.	Il Protocollo d’intesa venne firmato una settimana  dopo che l’UPDF fosse coinvolta in una successione di attacchi, dall’11 al 16 febbraio 2002, sui villaggi intorno a Geti. Le fonti del Gruppo su questa questione, dichiarano che gli attacchi furono finanziati da un uomo d’affari Hema di Bunia. Il movente dell’UPDF venne ulteriormente chiarificato  nel corso di un incontro con i capi dipartimento dell’RCD-K/ML il 12 luglio 2002, quando un membro del Gruppo fu informato che l’uomo d’affari in questione cercava di estendere il suo controllo sui depositi d’oro nell’area di Geti, e che infatti il conflitto etnico era una delle ragioni minori.

Il conflitto armato e le sue conseguenze
124.	Le operazioni militari dell’UPDF hanno contri-buito ad armare grandi numeri di persone. L’UPDF ha addestrato la milizia dei loro alleati commerciali di Ituri, gli Hema, e provocato il bisogno, da parte delle vittime degli attacchi Hema, a difendere se stesse. I villaggi Lendu hanno costituito le loro forze locali che, in cambio, hanno attaccato frequentemente i villaggi Hema. La creazione di gruppi locali di autodifesa è un modello conosciuto: i gruppi etnici locali costituiscono di frequente gruppi armati per difendere i loro villaggi e le loro collettività.
125.	Il conflitto armato si è diffuso in tutta la società, così come l’insicurezza economica e personale ha raggiunto livelli estremi. Un grande numero di giovani si unisce a questo o quel gruppo armato perché non ha altri modi per trovare cibo o medicine, e anche perché non c’è nessun altro che si prenda cura di loro. I giovani dell’Armata Patriottica Congolaese non vengono pagati ma sono provvisti di armi e uniformi che gli forniscono l’occasione per minacciare gli altri.  La diffusione dell’attività armata è caratterizzata da scontri caotici e opportunistici.  I bambini vengono uccisi, le vittime adulte sviscerate, le donne stuprate, le propietà sottratte, le case bruciate; le chiese demolite e qualsiasi infra-struttura esistente viene messa fuori uso e devastata.
126.	Nelle città, giovani in unifrome e armati di fucili prendono di mira i negozi, le case e le chiese. Nelle campagne gruppi armati prendono di mira interi villaggi. L’attacco la villaggio di Mpingi del 24 dicembre 2001 è esemplare. Un piccolo gruppo di Mayi-Mayi si è riunito ad un gruppo che si autoproclamava membro dell’op-posizione Hutu, per instaurare un posto di blocco sulla strada tra Butembo e Kanyabayonga. Quando il posto di blocco ha attirato l’attenzione dell’APC, il gruppo Mayi-Mayi si è ritirato verso ovest, nel villaggio di Mpingi, dove si sono rifugiati. L’APC li ha seguiti in forze e ha attaccato l’intero villaggio di Mpingi, distruggendo e bruciando le case, vandalizzando la chiesa, razziando la scuola e la clinica e forzando i resistenti ad andarsene. Prendere di mira interi villaggi con la violenza, bruta-lizzando e stuprando e assassinando i residenti, rubando il bestiame, il cibo e le altre propietà e disperdeno i residenti, è il marchio delle aggressioni armate. Una parte di coloro che se ne vanno cercano protezione nei villaggi vicini, abbandonando le loro attività  produttive nei villaggi di residenza e divenendo dipendenti dalle risorse della popolazione che li ospita.
127.	 Una parte degli sfollati si rifugia nelle aree urbane dove beneficiano in qualche modo di una migliore sicurezza, ma dove hanno scarse possibilità di sopravvivenza, semmai ne hanno. Il tasso di disoc-cupazione nelle città raggiunge sempre il 90%. Un’indagine sulle entrate, svolta da gruppi della società civile di Butembo, ha riscontrato che il 90% della popolazione vive di pochi centesimi al giorno e mangia un pasto al giorno. Le famiglie urbane si dividono per cercare la sopravvivenza in modi separati. Le donne s’impiegano nella prostituzione, i vecchi a volte ritornano a ciò che è rimasto dei loro villaggi o delle loro miniere, mentre i giovani entrano negli eserciti ribelli, ingrossandone le fila così come il numero dei ragazzi senza mezzi di sostentamento che possiedono armi.
128.	Nel marzo 2001 l’Ufficio per il Coordinamento degli Affari Umanitari, ha stimato che c’erano 620.000 sfollati nel Nord Kivu, che sono pari al 16% dell’intera popolazione. L’area coperta dalle indagini dell’Ufficio include sia la zona controllata dall’Uganda che quella controllata dal Rwanda, ma le condizioni indagate sono rappresentative dell’area  sotto il controllo ugandese. Questa frequenza negli sfollamenti, significherebbe che quattro residenti nelle aree rurali su cinque sono stati forzati a sfollare in un modo o nell’altro fin dal 1998. Questa è la media più alta mai registrata in Africa. Questi numeri sono stati confermati, per specifiche località da indagini svolte da ONG internazionali.
129.	La diffusione dell’HIV/AIDS, il grande numero di soldati bambini e lo stupro delle donne, sono altre conseguenze del conflitto armato dilagante. Molti soldati sono giovani ragazzi che non sembrano affatto capaci di maneggiare l’arma che hanno tra le mani. La questione dei soldati bambini è emersa quando sono state scoperte 700 giovani reclute dell’area di Bunia, in un campo di addestramento dell’UPDF a Tchakwanzi, in Uganda, 165 dei quali avevano un’età compresa tra i 14 e i 16 anni. Il programma per smobilitare quei 165 ragazzini, due dei quali erano ragazzine, ha provocato una considerevole attenzione. La questione ha anche ricevuto attenzione di recente quando il Governatore di Bunia, Jean Pierre Molondo, ha rivelato che, tra le reclute addestrate per le milizie estremiste  Hema, il 60% erano sotto l’età dei 18 anni.

Malnutrizione e mortalità
130.	Lo spostamento delle popolazioni ha un impato diretto sulla produzione agricola, sulla sicurezza alimentare e sui livelli di malnutrizione. La minaccia di attacchi e di sfollamenti è così prevalente in questa regione che le famiglie contadine adottano strategie agricole per minimizzare le perdite in condizioni di estrema insicurezza. Cessano di allevare bestiame, perché gli animali vengono facilmente rubati. Solo poche famiglie coltivano legumi ricchi di proteine, perché queste coltivazioni hanno bisogno di cure durante il ciclo di crescita, e questa attenzione non può essere data. La malnutrizione, per contro, incrementa sostanzialmente l’esposizione della poolazione alla minaccia di malattie.
131.	L’indagine dell’International Rescue Committee, fornisce la più completa ricerca sulla mortalità nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo. Nessuna delle zone prese ad esempio nelle due maggiori indagini era nelle aree oggi controllate dall’Uganda. Tuttavia, il modello del conflitto armato, spostamento forzato delle popolazioni, insicurezza alimentare e malnutrizione nelle aree sotto il controllo ugandese, rassomiglia al modello che spiega l’altissimo tasso di mortalità nelle sette zone dove le indagini sono state condotte. Il gruppo di lavoro del Committee ha giudicato le rassomiglianze sufficienti ad assicurare l’estrapo-lazione dei risultati delle aree prese ad esempio nel Kivu e nell’intera parte orientale della Repubblica Demo-cratica del Congo, incluse le aree sotto il controllo ugandese. Il Gruppo concorda. Ci si può aspettare lo stesso arco di mortalità per i bambini al di sotto dei cinque anni, da un 30% l’anno nelle aree dove l’insicurezza è estrema e senza servizi sanitari, fino al 7% l’anno nelle aree con meno insicurezza e qualche servizio. Per oltre venti milioni di persone che vivono nelle cinque province orientali, il numero delle morti in eccesso direttamente attribuibili all’occupazione rwande-se e ugandese può essere stimata tra i 3/3,5 milioni di persone.

VI. Collaborazione del Gruppo con la Commissione Porter in Uganda
132.	Durante il suo primo mandato, le relazioni del Gruppo con la Commissione Giuridica d’Inchiesta, guidata dal Giudice David Porter (Porter Commission) erano occasionalmente tese. Tuttavia, con l’incorag-giamento degli Stati Membri, in particolare dei membri del Consiglio di Sicurezza, il Gruppo ha stabilito un affabile relazione di lavoro con la Commissione. Questa relazione è unica nella storia del lavoro del gruppo di esperti mandati dal Consiglio, ed è indice del grado di collaborazione sviluppato tra i due corpi.
133.	I membri del Gruppo hanno tenuto frequenti discussioni con la Commissione Porter. All’esordio, il Giudice Porter era critico sulla qualità dei rapporti del Gruppo e sulla credibilità delle sue fonti. Allo stesso tempo, dichiarava che le investigazioni della Commis-sione, in corso ormai da oltre un anno, erano ostacolate principalmente a causa della  “cospirazione del silenzio” interna all’UPDF. Secondo l’Atto d’Inchiesta della Commissione, la stessa ha il potere di condurre ricerche e di compilare documentazioni e testimonianze.
134.	Il Gruppo ha reso accessibili alla Commissione le prove raccolte, incluse 12 lettere e una dichiarazione  testimoniale,  insieme a registrazioni contenenti  testi-monianze date da fonti primarie. Questi materiali rappre-sentano solo un piccolo esempio della documentazione raccolta dal Gruppo sul coinvolgimento di comandanti militari e di funzionari di alto grado del Governo ugandese. Essi hanno fornito prove di attività criminali da questi quadri delle autorità ugandesi. Essi dimostrano richieste ufficiali di estorsione di pagamenti e di esonero fiscale del movimento ribelle congolese, incluso il Capo dello Stato Maggiore dell’UPDF che chiede l’esonero dai dazi di esportazione per i suoi veicoli che trasportano coltano attraverso il confine. Il Gruppo ha anche organizzato la testimonianza di una delle sue fonti di fronte alla Commissione in un’uduenza speciale, no-nostante il rischio di esporre la propria fonte. In cambio la Commissione Porter ha fornito al Gruppo copia delle testimonianze di alcuni ufficiali di alto grado, funzionari governativi, uomini d’affari privati e di altri individui che sono apparsi di fronte alla stessa.
135.	I molti sforzi del Gruppo di stabilire una relazione costruttiva con la Commissione sono quasi sempre stati accolti con il tentativo di diminuirne la sua credibilità. La Commissione ha messo in dubbio l’autenticità delle lettere fornite dal Gruppo che mostrano pagamenti significativi ad ufficiali dell’UPDF provenienti dal budget del movimento ribelle, anche quando testimoni attendibili  ne hanno confermato la validità. La Commis-sione ha sottoposto altri documenti, firmati da alti uf-ficiali, ad analisi calligrafica ed ha usato questa analisi per implicare che forse erano stati contaffatti. Tuttavia l’analisi di quei documenti suggerisce che le firme sono probabilmente autentiche. Durante un’udienza speciale che aveva lo scopo di corroborare l’autenticità di certi documenti trasmessi dal Gruppo, la Commissione Porter ha sottoposto un informatore del Gruppo ad un insolito ed aggressivo interrogatorio, tendente ad intimidire l’individuo e a discreditarne la testimonianza.
136.	Quando la Commissione ha richiamato il Maggior Generale James Kazini, nel maggio 2002, per inter-rogarlo  sulla base di documenti forniti dal Gruppo, il Comandante dell’UPDF ha finalmente ammesso che la firma sul documento era comunque la sua e ha accettato che il documento era relativo ad una sua azione come ex Comandante delle operazioni dell’UPDF nella Repub-blica Democratica del Congo. Il Giudice Porter, ha commentato durante l’interrogatorio, che il Generale Kazini, il quale ha insistentemente negato sotto giura-mento qualunque coinvolgimento in questo sfrut-tamento illegale,  ha spergiurato ripetutamente, durante entrambe le udienze e nella sua testimonianza originale di fronte alla Commissione l’anno prima. Il Capo della Commissione ha inoltre concesso, in accordo con le trascrizioni dell’udienza, che le affermazioni del Gruppo, relative al coinvolgimento del Generale Kazini nelle attività di sfruttamento, incluse quelle relative al commercio dei diamanti e ai proventi fiscali, “erano effettivamente vere”.  Il Giudice Porter ha riconfermato queste osservazioni in un incontro con il Gruppo, riconoscendo nuovamente che le conclusioni del primo rapporto del Gruppo a proposito di questo ufficiale ed al coinvolgimento dell’UPDF nello sfruttamento illecito erano “vere”. In un messaggio elettronico datato 25 maggio 2002, il Giudice Porter scrisse al Direttore del Gruppo a proposito delle prove documentarie fornite e della seconda apparizione del Generale Kazini davanti alla Commissione. Egli espresse il suo apprezzamento al Gruppo, dicendo “Riconosciamo, e speriamo che siate d’accordo, che con la vostra assistenza siamo stati capaci di rompere quella che abbiamo descritto come la congiura del silenzio all’interno dell’UPDF,  almeno in relazione ai diamanti e ai “pagamenti per la sicurezza”, e vi siamo estremamente grati per averci permesso di farlo.”
137.	Durante l’ultimo incontro del Gruppo con la Commissione, nel settembre del 2002 a Kampala, il Giudice Porter ha spiegato che ogni raccomandazione della Commissione che indichi un individuo accusato di crimini, come risultato delle propie indagini, deve prima essere approvata dal Ministero degli Affari Esteri e dal presidente Museveni. Un’investigazione criminale sarà quindi necessaria prima che le autorità possano deter-minare se esistono gli estremi dell’accusa. Il Gruppo ha anche compreso che a dispetto degli estensivi poteri investigativi della Commissione, i suoi termini di riferimento restringono l’ambito delle sue inchieste alle attività del personale militare. Essa non ha il potere di ottenere registri militari e documenti del Ministero della Difesa. E non può neppure condurre audizioni sulle finanze individuali di singoli ufficiali.
138.	Il mandato della Commissione Porter  è stato ora esteso oltre quello del Gruppo, fino al 15 novembre 2002, concedendogli l’opportunità di commentare il rapporto del Gruppo. Nel caso la Commissione Porter ignorasse o rigettasse la validità e il valore probatorio dei documenti forniti, oppure tentasse di discreditare ulteriormente il lavoro del Gruppo, il Direttore del Gruppo richiede che il Consiglio di Sicurezza autorizzi il Gruppo a rispondere al rapporto della Commissione con una lettera  indirizzata al Consiglio di Sicurezza che dovrebbe circolare come un documento delle Nazioni Unite.

VII. Transito e questioni commerciali degli utenti finali
Paesi di transito
139.	Il Gruppo ha identificato undici Stati africani attraverso il cui territorio transitano i beni originati nella Repubblica Democratica del Congo. Alcuni di questi sono direttamente coinvolti nel conflitto, essi sono; Burundi, Rwanda, Uganda, Zimbabwe. I sette rimanenti sono; Repubblica Centrafricana, Kenya, Mozambico, Repubblica del Congo, Sud Africa, le Repubbliche Unite di Tanzania e Zambia. Il Gruppo ha sottoposto le proprie domande a tutti gli undici paesi e ha tenuto discussioni sostanziali con le rappresentanze dei Governi di cinque di essi. Il Gruppo ha investigato sulle  legislazioni rilevanti, come sul flusso delle merci, e sulle misure per ostacolare quei flussi, su altre possibili azioni da intraprendere e sull’assistenza di cui i Governi hanno bisogno. Quattro degli undici paesi – la Repubblica del Congo, il Mozambico, e le Repubbliche Unite di Tan-zania  e Zimbabwe – hanno  rifiutato di rispondere.  Più tardi il Gruppo ha identificato un altro paese attraverso il cui territorio transita il coltano congolese, la Nigeria, ed ha richiesto informazioni relative a questo commercio.  Non è stata ricevuta alcuna risposta. Virtualmente, nessuno dei paesi che hanno risposto alle domande del Gruppo, ha condotto alcuna investigazione o adottato alcuna procedura specifica, per l’identificazione  o l’ispezione del transito di merci dalla Repubblica Democratica del Congo. Le autorità ugandesi hanno menzionato la confisca di un cargo di avorio di contrab-bando. Funzionari  sudafricani  hanno confermato la confisca di una spedizione clandestina di diamanti provenienti dalla Repubblica Democratica del Congo, ma non hanno fornito dettagli. Nessuna  delle autorità di questi paesi ha fornito alcuna  indicazione  che le risorse congolesi  commercializzate attraverso i loro territori, dovrebbero o potrebbero  essere considerate  un bene del conflitto.  Quasi nessuno dei paesi ha proposto alcune misure significative per aiutare ad ostacolare il com-mercio di beni congolesi che siano contaminati dalla criminalità e dalla militarizzazione. Il Kenya, tuttavia, ha proposto la riapertura del corridoio settentrionale,  sotto l’egida dell’Autorità di Coordinamento dei Trasporti in Transito, con l’assistenza della comunità internazionale.
140.	Fonti attendibili hanno riferito al Gruppo che diamanti da Mbuji Mayi, nella Repubblica Democratica del Congo,  sono la causa  maggiore del fenomeno di’incremento nel transito di diamanti attraverso Dubai negli ultimi anni. Le esportazioni dagli Emirati Arabi Uniti ad Anversa sono incrementate fino a $149,5 milioni nel 2001 da $4,2 milioni nel 1998, secondo le statistiche del Diamonds High Council. Il Gruppo è stato informato dei voli charter da Mbuji Mayi a Dubai, e di altre rotte via Dar es Salaam, sulle quali vengono trasportate illecite esportazioni di diamanti. Dubai è divenuto, altresi, un punto di transito per il coltano proveniente dall’area controllata dall’Uganda e di una parte dei diamanti originati da Kisangani nell’area controllata dal Rwanda. Il contrabbandiere di armi e diamanti, Vctor Bout, usa gli Emirati Arabi Uniti come sua base permanente, con nove dei suoi aerei che stazionano all’aeroporto internazionale di Ra’s al Khaimah.

Paesi utenti finali
141.	Nello sforzo di determinare quali misure si possano prendere alla fine della catena commerciale per controllare il traffico delle risorse della Repubblica Democratica del Congo e troncarne i suoi legami con il conflitto armato, il Gruppo ha indagato diciassette paesi utenti finali in Asia, Europa, Medio Oriente e Nord America. Molti di questi paesi servono come punto di transito secondario e centri di raffinazione così come maggiori mercati di consumo. Essi includono, Belgio, Cina, Francia, Germania, India, Israele, Giappone, Kazachstan, Libano, Malesia, Olanda, Federazione Russa, Svizzera, Thailandia, Emirati Arabi Uniti, Regno Unito e Stati Uniti. Nelle sue richieste il Gruppo ha sottolineato che il suo scopo non era di ostruire il commercio,  ma di identificare i meccanismi o le pra-tiche che potessero eliminare i costi della guerra e di vite umane che occorrono nel corso dell’estrazione e nella commercializzazione di risorse della Repubblica Demo-cratica del Congo. Nel vagliare i punti di vista  di questi paesi, il Gruppo ha fatto riferimento ad un arco di possibili iniziative, lasciando aperta la possibilità d’innovazione  basata sulle esperienze apprese in altre situazioni di conflitto. Quattro paesi non hanno risposto; India, Kazachstan, Malesia ed Emirati Arabi Uniti. Solo pochi hanno risposto commentando esplicitamente sul ruolo che gioca  il commercio di queste merci nell’ali-mentare il conflitto nella Repubblica Democratica del Congo.
142.	Le risposte hanno comunque indicato gli sforzi che sono stati intrapresi per affrontare il commercio illecito delle risorse naturali, e la crescente consapevolezza  per le responsabilità etiche poste da un commercio basato sul gestione del conflitto. Francia, Giappone, Israele, Thailandia e Stati Uniti hanno enfatizzato l’adeguatezza  dei certificati di origine attualmente in uso, o del regime delle certificazioni dei prodotti, nell’arginare il com-mercio illegale, incluso il progetto di certificazione ora in procinto di essere implementato secondo il Kimberly Process. Come la Cina, la Federazione Russa ha insistito che la sua partecipazione al Kimberly Process ha lo scopo di aiutare a troncare i legami tra il commercio illegale di dimanti grezzi e i conflitti armati, parti-colarmente in Africa. La Germania ha dichiarato che le compagnie in transito e i paesi utenti finali debbano cessare ogni attività commerciale e di trasporto, cor-relate al commercio di risorse dalla regione,  “a meno che le controparti non siano in grado di fornire chiari e documentati certificati d’origine” . Molte risposte non hanno tenuto conto del raffronto tra successi e fallimenti dei regimi di certificazione  relativi (in the face) a catene commerciali opache o altamente criminalizzate.  La Svizzera ha espresso l’opinione che fino a quando il progetto di certificazione Kimberly Process sia entrato in forza e maggior esperienza sia stata acquisita dalla sua implementazione, sarebbe prematuro commentare l’uso di quei regimi nel regolare il commercio da certe regioni. I paesi utenti finali non hanno specificamente chiamato i paesi confinanti con la Repubblica Demo-cratica del Congo, come il Burundi, la Repubblica del Congo, il Rwanda e l’Uganda, che anche trafficano in diamanti grezzi, ad accogliere il Kimberly Process. Il Libano ha suggerito che (mandatory) certificati di origine standardizzati  possano essere sviluppati per alcune merci preziose attraverso il corpo delle Nazioni Unite o le sue agenzie.
143.	La Federazione Russa aammonisce che qualsiasi misura  proposta  per stroncare i legami commerciali con il conflitto, non dovrebbe ostacolare il commercio legittimo di merci primarie o “imporre un eccessivo onere sui paesi che partecipano a questi commerci”. Diversi paesi membri dell’Unione Europea, inclusi la Francia e l’Olanda, hanno osservato che ogni misura riguardante il flusso commerciale dovrebbe essere presa all’interno della cornice dell’Unione Europea e delle sue regole commerciali. Il Beglio e il Regno Unito hanno insistito che l’onere di assicurare trasparenza  ai flussi commerciali e finanziari o alle catene di approv-vigionamento, dovrebbe essere sostenuto principalmente dalle compagnie private e dovrebbe essere basato sia su misure volontarie sia sulle linee guida dell’OECD per le imprese multinazionali. La Germania fa loro eco, dicendo che si è appellata alle compagnie  tedesche, chiedendo di aderire, per le loro attività economiche nella regione, a quelle linee guida così come ai principi della Green Paper on Social Responsability della Commissione dell’Unione Europea  e allo United Nations Global Compact. La Germania ha anche incoraggiato il Gruppo a continuare i suoi sforzi per incrementare la trasparenza  delle catene commerciali  per le risorse naturali della Repubblica Democratica del Congo, specialmente intensificando il dialogo con le compagnie private. Solo il Belgio ha suggerito la possibilità di imporre sanzioni mirate contro cartelli d’affari o individui che si approfittano del commercio di beni dal conflitto. L’Olanda ha espresso l’opinione che la verifica delle merci potrebbe essere meno costosa se attuata all’inizio della catena commerciale.
144.	Il Beglio, la Germania e gli Stati Uniti hanno inoltre messo in evidenza il ristabilimento delle autorità statali sul territorio della Repubblica Democratica del Congo come fattore essenziale per combattere lo sfruttamento illecito, e il bisogno di acquisire aiuti capaci di aiutare a costruire questo processo. Il Libano, ha risposto che l’amministrazione delle Dogane della Repubblica Democratica del Congo dovrebbe essere rinforzata in modo da poter essere più efficiente nel controllo delle frontiere, come nel monitorare il flusso e la prevenzione del contrabbando.

Organizzazioni internazionali e regionali
145.	La Southern African Development Community condivide la visione di alcuni stati utenti finali che i certificati di origine esistenti siano adeguati nel dimostrare che i prodotti sono stati acquisiti legalmente. I servizi di intelligence delle Dogane e la capacità investigativa  nel combattere il contrabbando sono stati sviluppati in accordo con il SADC. Le questioni di capacità produttiva e di condivisione delle informazioni all’interno della regione dovrà essere aggiornata con l’evolversi di questo processo.
146.	L’Organizzazione Mondiale delle Dogane (WCO) ha informato il Gruppo di aver istituito un network di intelligence regionale di uffici di collegamento, ognuno dei quali assegnato  ad un numero di paesi, per facilitare lo scambio di informazioni e la cooperazione nella regione. La Repubblica Democratica del Congo e molti paesi francofoni nelle regioni vicine sono collegati agli uffici di collegamento di Douala  in Cameroun.  Il WCO ha osservato che l’uso degli uffici di collegamento e del sito internet del WCO, il Custom Enforcement  network, da parte dei membri dell’ufficio regionale di Douala è stato molto basso. Il WCO ha anche insistito sul fatto che, per stroncare il commercio fraudolento delle merci che transitano nella regione, occorre un’effettiva comu-nicazione  tra i paesi coinvolti.
147.	Relativamente al flusso dei commerci, il WTO ha spiegato, nella sua risposta al Gruppo, che due provvedimenti del GATT 1994, una componente del trattato del WTO, autorizzano i membri  a prendere misure altrimenti inconsistenti per le regole del GATT/WTO. Queste regole proibiscono in generale le restrizioni e le discriminazioni sul commercio. Gli articoli XXI (c) e XX descrivono situazioni e scopi politici che permettono misure eccezionali.  Entrambi (security exception provisions) i provvedimenti  di eccezione per la sicurezza, si riferiscono ad eccezioni realtive ad uno Stato che adempie  completamente ai suoi obblighi verso lo Statuto delle Nazioni Unite. Il WTO ha commentato che ciò può servire come gius-tificazione per i Membri che intraprendono  azioni  in sintonia con le risoluzioni del Consiglio di Sicurezza sul mantenimento della pace e della sicurezza. L’articolo XX, il provvedimento sulle eccezioni in generale, si può evocare se la misura viene adottata perseguendo  una o più delle politiche elencate nei sub paragrafi dell’ar-ticolo. Ad esempio il paragrafo (b) si riferisce alle misure necessarie per proteggere la vita umana.
148.	La Commissione Economica per l’Africa concorda  con il Belgio che le “sanzioni aspre” dovrebbero essere parte della soluzione per porre fine al commercio illegale. E aggiunge che i Governi dei Paesi coinvolti  dovrebbero anche essere “responsabili per le attività illegali di individui e/o compagnie così come per le banche che operano nel paese, in quanto essi hanno il potere di regolarne l’attività”.

VIII. Osservazioni
149.	Lo sfruttamento illegale delle risorse naturali, grossolane violazioni dei diritti umani e una spaventosa situazione umanitaria, sono alcune delle conseguenze  di quattro anni di guerra e della mancanza di un Governo centrale, nella Repubblica Democratica del Congo, con l’autorità e la capacità  di proteggere  i suoi cittadini e le sue risorse.
150.	Il ritiro delle forze straniere è un passo importante verso la fine dello sfruttamento delle risorse naturali. Per ora i networks necessari hanno già iniziato ad incidere profondamente  per assicurare che lo sfruttamento illegale possa continuare, indipendentemente dalla presenza fisica degli eserciti stranieri. 
151.	Un altro passo verso la fine dello sfruttamento delle risorse naturali, la pronta  istituzione  di un Governo all-inclusive  di transizione  nella Repubblica Democratica del Congo, che dovrebbe assicurare il ripristino del controllo del Governo Centrale e che vitali amministrazioni locali siano rafforzate nel proteggere e regolare le attività di sfruttamento per il bene della popolazione.  Tuttavia, è chiaro che, anche con l’isti-tuzione di un governo all-inclusive, che eserciti un controllo effettivo sul territorio e sulle risorse naturali, richiederebbe  tempo e sarebbe possibile solo all’interno del contesto di un più ampio arco di sane ricostruzioni  istituzionali. Nel frattempo, l’opinione del Gruppo è che, continuare a monitorare e a riportare lo sfruttamento illegale di risorse servirà almeno da deterrente. 
152.	L’elemento più importante per fermare effettivamente lo sfruttamento illegale delle risorse nella Repubblica Democratica del Congo,  è correlato ai pro-getti politici di chi sostiene, protegge e beneficia dei networks.  Questo pone una grande sfida, data l’intricata rete di relazioni che hanno forgiato e l’dipendenza che hanno sviluppato sui proventi di queste attività. La guerra economica controllata dalle tre elite-network che operano nella Repubblica Democratica del Congo domina le attività economiche di gran parte della regione dei Grandi Laghi. Per ora gli accordi Lusaka-Pretoria-Luanda  non danno indirizzi a tutte queste importanti componenti economiche del conflitto.
153.	I gruppi armati, siano essi congolesi o stranieri, che beneficiano di queste attività di sfruttamento,  dovrebbero anche essere presi in considerazione nello sforzo di porre fine allo sfruttamento. Anni senza leggi e con un Governo incapace di proteggere i suoi cittadini hanno consentito ai gruppi armati di saccheggiare e depredare  le risorse del paese in completa impunità. Mentre alcuni si nascondono dietro un agenda politica, tutti hanno perseguito  attività  economiche  illegali come motivo della loro sopravvivenza.  Si auspica che il progresso nel processo di pace, insieme ad un effettivo e comprensivo programma di disarmo, smobilitazione, riabilitazione, reintegrazione e restaurazione, possa fornire migliori alternative ai gruppi armati. Tutto ciò richiederebbe i necessari finanziamenti per i programmi di reintegrazione e di garanzie di sicurezza per coloro che non sono ricercati per crimini di guerra e atti di genocidio. La comunità  internazionale deve, quindi, fornire l’assistenza a questi programmi, investire per  pubblicizzarli ed incoraggiare i gruppi armati a parteciparvi.
154.	Il Gruppo auspica che questo rapporto contribuirà ad un cambiamento delle politiche – alla luce dei recenti incoraggianti sviluppi politici e militari, sul campo – che riportino lo sfruttamento delle risorse ad un livello legale accettabile.

IX. Conclusioni
155.	Un’ embargo o una moratoria che mettano al bando l’esportazione di materie prime originate nella Re-pubblica Democratica del Congo non sembrano essere  mezzi vitali per aiutare a migliorare la situazione del Governo del paese, dei suoi cittadini e dell’ambiente naturale. Una massiccia assistenza tecnica e finanziaria alla popolazione sarebbe richiesta per evitare l’impatto umanitario di misure così restrittive. Nello stesso tempo, se il Gruppo, nel suo rapporto, non raccomanda  misure punitive per stroncare lo sfruttamente illegale nella Repubblica Democratica del Congo e il commercio che ne deriva, contribuirebbe solo ad incoraggiare lo sfrut-tamento da parte delle diverse organizzazioni criminali. Devono quindi essere sostenuti gli sforzi per ostacolare lo sfruttamento illecito e illegale. 
156.	Devono dunque  essere prese misure restrittive e selettive del ruolo di compagnie e individui coinvolti nell’approvvigionamento di armi e nel saccheggio delle risorse. La dimensione internazionale e multinazionale di queste attività illegali è molto importante. Pratiche d’affari trasparenti ed etiche sono un bisogno urgente per combattere queste attività  illegali.
157.	L’istituzione di un Governo di transizione a Kinshasa dovrebbe essere accompagnato da quattro elementi, il disarmo di tutti i gruppi ribelli nella Re-pubblica Democratica del Congo;  ritiro per fasi delle truppe straniere; misure per stroncare drasticamente lo sfruttamento illegale ed incoraggiare quello legale; e l’applicazione di serie azioni di potere attraverso pres-sioni multilaterali e ingentivi. A questi elementi deve essere aggiunto un processo dinamico di monitoraggio. Tutto ciò deve essere organizzato per fasi interconnesse  e progessive. Questo pacchetto dinamico non farebbe solo avanzare il processo di pace nella Repubblica Democratica del Congo, ma guiderebbe anche ad un pacifico e definitivo assestamento della questione sfrut-tamento, assicurando il prevalere delle vie legali allo sfruttamento. I primi due elementi sembrano trovare le loro vie in un implemento interconnesso per fasi come risultato dei recenti accordi firmati a Pretoria e Luanda. Il terzo elemento è intrinsecamente legato al quarto, applicare azioni di potere per far leva con ingentivi e dissuasioni.
158.	In ordine al riordinamento del presente processo di sfruttamento illegale incoraggiando quello legale, che contribuirebbe alla stabilità economica di tutte le parti in causa, esiste il bisogno di applicare dissuasioni forzate  e ingentivi. Questi dovrebbero essere monitorati attraverso un corpo attivo di monitoraggio. Fino ad ora, tutte le parti coinvolte nello sfruttamento illegale non hanno avuto forti ingentivi che alterassero lo status quo economico. E’ quindi necessario trovare misure che indirizzino le loro paure di perdere entrate. Queste misure dovrebbero, tuttavia, essere effettive solo simultaneamente all’attivazione di un processo politico.
159.	La ricostruzione e il riorientamento delle economie della regione sono essenziali alla fattiva costruzione della pace. Il Gruppo è convinto che un dividendo di pace in forma di ingentivi dovrebbe essere enfatizzato dalla comunità internazionale, per promuovere l’ade-renza delle parti in causa agli accordi di pace e ad incoraggiare  una fiducia costruttiva. Il Gruppo propone inoltre, nelle sue raccomandazioni, che una serie di dissuasioni sia attivata per rivolgere pressioni nel caso di inadempienza  con gli accordi presi. 
160.	Molte delle conclusioni prese dal Gruppo a proposito delle radici e delle conseguenze del conflitto sono state riprese ed associate alle proposte per una conferenza  internazionale per la pace, la sicurezza, la democrazia e lo sviluppo sostenibile nella regione dei Grandi Laghi. Gli accordi recentemente firmati segna-lano che il tempo per organizzare questa conferenza è prossimo. Una tale conferenza sarebbe un forum ideale per indirizzare i bisogni e per riordinare il sistema di commercio regionale verso gli imperativi  del dopo-guerra e per negoziare la cornice di un accordo  multilaterale che ne permetta la realizzazione.  Questo riordinamento  richiederà la fornitura di ingentivi e mezzi per promuovere  un’integrazione  economica  re-gionale,  che marginalizzi il commercio guidato in modo criminale e militare in favore di uno sviluppo com-merciale legittimo che sia trasparente e orientato alla crescita. Sostenere l’integrazione economica della regione potrebbe aiutare gradualmente i paesi coinvolti nel conflitto a riavvicinarsi, ed a costruire una barriera che impedisca futuri conflitti armati. 

X. Raccomandazioni
Dividendi di pace
161.	Alla luce della nuova dinamica e dei progressi creati dagli accordi politico-militari firmati a Sun City, Pretoria e Luanda, il Gruppo è convinto che una serie di accordi e iniziative sulla ricostruzione e lo sviluppo sostenibile sono ncessari per inidirizza re la dimensione economica del processo di pace di Lusaka e provvedere ad ingentivi per continuarne i progressi. La prima serie di iniziative potrebbero  riguardare un veloce esborso di aiuti per la Repubblica Democratica del Congo e per gli altri paesi dei Grandi Laghi coinvolti nel conflitto, destinati alla ricostruzione e ai programmi di riabi-litazione, con lo scopo di creare posti di lavoro, ricos-truire infrastrutture e migliorare le condizioni della popolazione locale, specialmente in materia di educa-zione, salute, acqua e sanità.
162.	L’integrazione economica e commerciale della regione potrebbe concentrarsi su di un accordo o su di una serie di accordi che emergano dalla discussione  regionalmente, e che siano compresi nella conferenza internazionale per la pace, la sicurezza e lo sviluppo sostenibile. La comunità internazionale, in particolare le Nazioni Unite e i paesi industrializzati che hanno sos-tenuto attivamente la firma dei recenti accordi, possono avere un ruolo guida nell’organizzare questa conferenza. 

Riforme Istituzionali
La Capacità di costruire le istituzioni dell Stato
163.	Ricostruire e riformare le istituzioni della Repub-blica Democratica del Congo, in particolare la capacità dello Stato di provvedere alla sicurezza del suo territorio e dei suoi confini, è la controparte per il ritiro delle truppe straniere. Lo scopo principale di abilitare il legittimo governo di transizione al controllo delle risorse naturali del paese e dei suoi confini senza l’intervento straniero.
164.	C’è un urgente bisogno di un veloce programma di riaddestramento e professionalizzazione dell’intero ap-parato per la sicurezza  nazionale, inclusi l’esercito e i servizi di intelligence, il rafforzamento delle leggi e dei corpi che le regolano, come le dogane, l’autorità fiscale, l’immigrazione e le agenzie per le risorse naturali. Questo processo richiederà  estesi aiuti internazionali e un attento monitoraggio dei progressi per un lungo periodo. C’è il bisogno di donatori multilaterali e bilaterali, insieme alle organizzazioni internazionali, per coordinare i loro sforzi, inidirizzandoli verso le migliori pratiche sviluppate durante altre transizioni del dopo-guerra e per incoraggiare la partecipazione di tutti i settori della società congolese.
165.	Le materie prioritarie per le riforme e il raffor-zamento delle istituzioni centrali o nazionali dovrebbero includere:
•	Combattere la diffusione della criminalità nella Repubblica Democratica del Congo.
•	Accrescere l’investigazione e la trasparenza
•	Incrementare la responsabilità e porre fine all’impunità goduta da alcuni alti ufficiali e da vari livelli del personale civile.
•	Cosruire capacità di mediazione e controllo.
•	Professionalizzare le istituzioni e il loro personale, garantendo la loro indipendenza e neutralità.
•	La riforma delle dogane  e delle amministrazioni fiscali, come l’Office des douanes et accises e la Direction Générale des recettes administratives, Judiciaries, Domaniales et de partecipations.
•	Costruire la capacità dei ministeri e delle agenzie specializzate in risorse naturali come il Centre d’évaluation, d’expertise et de certification des matières précieuses  e l’Institut congolais pour la conservation de la nature.

Promuovere  legittime e responsabili amministrazioni civili nella parte orientale della Repubblica Demo-cratica del Congo
166.	Il Gruppo  raccomanda  che un’ampio  programma di sviluppo sociale ed economico nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo sia istituito per assistere la transizione ad un’amministrazione civile legittima, con un capace apparato di sicurezza e di rafforzamento delle leggi. Tale programma potrebbe essere parzialmente finanziato dall’impegno sostanziale costituito dall’Unione Europea, dalla Banca Mondiale e dal Fondo Monetario Internazionale per la ricostruzione  nel dopo-guerra della Repubblica Democratica del Congo.

Il buon governo nella Repubblica Democratica del Congo e i suoi adempimenti agli accordi di pace
167.	Il Gruppo considera il veloce esborso per l’assistenza allo sviluppo come essenziale per inidirizzare i pressanti bisogni socio-economici della Repubblica Democratica del Congo. Tuttavia, racco-manda inoltre, che l’esborso dovrebbe essere condizio-nato all’adempimento del Governo agli accordi di pace che ha sottoscritto con il Rwanda e l’Uganda, al suo impegno per la democratizzazione e ai suoi progressi nello stroncare lo sfruttamento illegale delle sue risorse naturali. 

Riforma del settore delle risorse naturali
168.	Le riforme dei settori minerario e forestale dovrebbero includere la revisione di tutte le concessioni e dei contratti firmati durante entrambe le guerre. La risoluzione adottata durante il dialogo inter-congolese, istituisce una commissione speciale per esaminare la validità degli accordi economici e finanziari, che potrebbe servire da cornice a questo processo. Sulla base delle conclusioni del Gruppo, questo potrebbe anche riguardare tutti gli accordi informali per le assegnazioni delle concessioni e l’adempimento dei contratti. La comunità internazionale, inclusa  la Banca Mondiale, la Corporazione Finanziaria Internazionale e l’UNDP, po-trebbero avere una stretta collaborazione con la commissione e fornire il supporto necessario per raggiungere gli scopi del lavoro in maniera completa e obbiettiva. Questo supporto potrebbe includere con-siglieri esperti e assistenza tecnica, parte della quale potrebbe concentrarsi sulla crescita degli investimenti internazionali di lungo periodo per la riabilitazione dei settori minenrario e forestale e per una sostenibile rigenerazione delle entrate.

Misure tecniche e finanziarie
169.	In caso di non adempimento degli accordi firmati recentemente,  e del continuare dello sfruttamento ille-cito e illegale delle risorse naturali della Repubblica Democratica del Congo, il Gruppo  raccomanda che siano prese una serie di misure contro le parti concernenti.

Ruolo dei Governi
170.	I Governi dei paesi dove sono basati gli individui, le compagnie e le istituzioni finanziarie che sono coin-volte sistematicamente ed attivamente in queste attività dovrebbero assumersi la loro parte di responsabilità. I Governi hanno il potere di regolare e di sanzionare questi individui e queste entità. Essi dovrebbero adattare le loro legislazioni per poter investigare  effettivamente e perseguire i trafficanti illegali. Inoltre, le linee guida dell’OECD offrono un meccanismo  per portare le violazioni delle imprese all’attenzione dei Governi locali, che sono i Governi dei paesi dove le imprese sono state registrate. I Governi che hanno la giurisdizione su queste imprese sarebbero essi stessi considerati complici nel caso non prendessero  le misure adeguate .

Riduzione dell’assistenza  ufficiale allo sviluppo
171.	Lo scambio di vedute del Gruppo con organiz-zazioni bilaterali o multilaterali, così come una revisione degli accordi applicabili come la Cotonou Covention,  indicano che ci sono ampie giustificazioni per i donatori di rispondere alla risoluzione del Consiglio di Sicurezza- che probabilmente sarà necessaria – e che dovrebbe proporre certe riduzioni agli aiuti ufficiali per pro-muovere la pace e il buon governo.
172.	Misure dovrebbero anche mirare ad ottenere pagamenti al Burundi, Rwanda, Uganda  e Zimbabwe, a condizione che adempiano agli accordi del processo di pace di Lusaka, e che mettano in atto misure verificabili per interrompere lo sfruttamento illecito e illegale delle risorse della Repubblica Democratica del Congo, la quale può aiutare a conseguire molteplici obbiettivi. Il non adempimento dovrebbe attivare automaticamente la riduzione e la revisione dei programmi di assistenza per questi paesi. Dovrebbe essere stipulato che la riduzione degli esborsi deve essere applicata a sostegno del budget  istituzionale, per la stabilizzazione o i progetti di prestito e non allocati a settori specifici.
173.	L’adempinento dovrebbere procedere in tre gradi:
(a)	Un breve periodo di concessione straordinaria per permettere la verifica dell’adesione di tutte le parti in conflitto;
(b)	Un periodo iniziale dove gli esborsi  vengono  ridotti solo di una modesta percentuale se il paese coinvolto non ha raggiunto gli obbiettivi preposti.
(c)	Un periodo susseguente durante il quale gli esborsi vengono proporzionalmente ridotti con un incre-mento regolare e ad intervalli regolari, a meno che il ritiro delle truppe e l’adesione agli accordi di pace non raggiungano  gli standard richiesti.

Restrizioni alle imprese e agli individui
174.	Il Gruppo ha compilato un estesa  lista di imprese e individui la cui partecipazione  alle attività commerciali delle tre elite-networks, attive nella Repubblica Demo-cratica del Congo, è ampiamente documentata. A questo punto comunque, concentrandosi sulle raccomandazioni del Gruppo, riguardanti misure restrittive per solo un piccolo numero di imprese (allegato I), di individui (allegato II) – molti dei quali citati in questo rapporto – questo è il risultato dell’abbondanza  di informazioni e di prove documentate  raccolte su di loro dal Gruppo.
175.	Contribuendo, direttamente o indirettamente, ai proventi delle elite-networks, queste compagnie e individui contribuiscono all’andamento del conflitto e agli abusi dei diritti umani. Più specificamente, quelle imprese stanno violando le linee guida dell’OECD per le Imprese Multinazionali. Perciò il Gruppo raccomanda che il Consiglio di Sicurezza consideri l’imposizione di certe restrizioni ad un numero selettivo di imprese e individui coinvolti  nello sfruttamento illecito e crimi-nale, e che sono identificati in questo rapporto. La lista enfatizza  l’implicazione di imprese straniere così come di quelle nazionali della Repubblica Democratica del Congo, nello sfruttamento economico.
176.	Ci potrebbe essere un breve periodo di favore di quattro o cinque mesi, prima che le restrizioni elencate qui sotto vengano applicate, durante il quale le entità e gli individui in oggetto avrebbero l’opportunità di provare che hanno cessato ogni coinvolgimento nelle attività di sfruttamento. Le misure restrittive potrebbero includere:
(a)	Bando dai viaggi di individui selezionati e identificati dal Gruppo;
	(b)	Congelamento dei beni delle persone coin-volte nello sfruttamento illegale;
(c)	Esclusione di compagnie selezionate e individui dall’accesso a facilitazioni bancarie e ad altre istituzioni finanziarie, e dal ricevere fondi o istituire partnership o altre relazioni commerciali con istituzioni finanziarie internazionali.

Adesione delle Imprese alle Linee Guida dell’OECD
177.	Il Gruppo ha redatto una lista di altre imprese (allegato III) che, nella visione del Gruppo, stanno violando le linee guida dell’OECD per le Imprese Multinazionali. I paesi che hanno sottoscritto quelle  linee guida sono moralmente obbligati ad assicurarsi che le loro imprese vi aderiscano e che agiscano di conseguenza ad esse.
178.	Le linee guida dell’OECD evidenziano una procedura per portare le violazioni  all’attenzione dei Governi degli Stati dove l’Impresa è stata registrata. Il Governo locale ha l’obbligo di assicurarsi che le imprese sotto la sua giurisdizione non abusino dei principi di condotta che il Governo stesso ha adottato come legge. Essi sarebbero comlici se non prendessero provvedimenti. Il corpo di monitoraggio, come descritto qui sotto, contribuirà all’adempimento di queste proce-dure, verificando ed aggiornando la propia lista di imprese che agiscono in violazione delle linee guida dell’OECD e trasmetterà le prove di queste violazioni al Punto di Contatto Nazionale dell’OECD nel Governo locale.

Commercio di transito e organizzazioni regionali
179.	Per promuovere i programmi per la costruzione della pace nel dopo guerra, il Gruppo raccomanda che la comunità  internazionale sostenga le seguenti misure per la costruzione della fiducia:
	(a)	Incoraggiare la Comunità dell’Africa Orien-tale, composta da Kenya, Uganda   e  Repubblica Unita di Tanzania, ad includere Rwanda e Burundi tra i suoi membri.
(b)	Aiutando a ristabilire gli storici e legali modelli di commercio, ad esempio riaprendo il Corridoio Settentrionale di transito ai commerci legali tra la Repubblica Democratica del Congo, il Burundi, il Rwan-da, l’Uganda e il Kenya.
(c)	Assistendo le organizzazioni  più rilevanti del commercio regionale africano a migliorare i loro sistemi doganali e i meccanismi di monitoraggio del commercio. Possibilmente includendo;  facilitazioni sovrapposte ai controlli di confine,  armonizzazioni dei controlli per promuovere il sistema e l’uso dei certificati di origine e destinazione, e l’assistenza nello sviluppo della legis-lazione nazionale per il monitoraggio dei flussi finan-ziari relativi al commercio.
	(d)	Migliorando i servizi di controllo del traffico aereo nella regione dei Grandi Laghi. Il Programma di Cooperazione Tecnica dell’ICAO può fornire assistenza agli Stati della regione che hanno bisogno di migliorare i loro servizi per il controllo del traffico aereo.

Regole per il commercio di beni di consumo nelle zone di conflitto
180.	Organizzazioni industriali specializzate, come la Tantalum Niobium International Study Centre, la Inter-national Gold Council e la International Coffee Fede-ration, potrebbero essere richieste di monitorare il com-mercio di beni nelle aree di conflitto insieme con la Conferenza delle Nazioni Unite sul Commercio e lo Sviluppo. Questa cooperazione porterebbe alla costi-tuzione di un attendibile corpo di dati che includa informazioni relative all’evacuazione di beni che transitino su strade attraverso paesi vicini e informazioni sugli utenti finali e sulle loro operazioni. I dati prodotti potrebbero formare la base delle politiche industriali di quegli individui, compagnie e istituzioni finanziarie che commerciano in beni provenienti dalle aree di conflitto. I dati potrebbero anche servire nell’eventualità che sia richiesta una moratoria per il commercio illegale in beni come il coltano,  originati nella Repubblica Democratica del Congo.

Il Kimberly Process
181.	Tutti gli Stati Membri dove  viene praticato il commercio di diamanti grezzi, dovrebbero aderire al Kimberly Process. Una partecipazione universale  renderebbe il Kimberly Process uno strumento più efficiente.
182.	I paesi produttori di diamanti dovrebbero applicare controlli interni sulle estrazioni e le esportazioni. Dovrebbero essere offerte considerazioni per l’istituzione di una serie di accordi  internazionali sugli standards di questo processo. Dovrebbe essere istituita un’organizzazione di rinforzo specializzata interna ad ogni paese membro, che abbia l’autorità, la conoscenza e l’addestramento  necessario ad assicurare l’efficienza del Kimberly Process.
183.	Uno staff di segretariato dovrebbe essere creato, con la responsabilità di coordinare l’adempimento del Kimberly Process.

Protezione del legname e dei prodotti forestali
184.	Il Gruppo raccomanda che gli Stati Membri sostengano attivamente gli sforzi delle organizzazioni intergovernative e non-governative, su entrambi i livelli, internazionale e regionale, per fermare  il taglio e il trasporto illegale di tronchi d’albero, e per sviluppare una definizione internazionale del “legname da con-flitto”.

Commercio di speci a rischio
185.	Il commercio che coinvolge le speci a rischio della fauna selvatica e della flora, prese da aree protette nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo è un'altra attività in cui sono impegnati elementi criminali dei networks. Gli Stati Membri sono richiesti di sostenere una Task Force istituita dagli accordi di Lusaka sullo sforzo cooperativo nelle operazioni  dirette al commercio illegale della fauna selvatica e della flora (a) rafforzando le loro legislazioni  nazionali per aumentare  il potere investigativo ed esecutivo del personale della Task Force (b) e di assicurare che i loro uffici nazionali,  istituiti da quegli accordi, intensifichino le loro investigazioni nel traffico criminale delle speci a rischio di animali selvatici e piante come evidenziato da CITES.

Processo di monitoraggio
186.	C’è il bisogno di un processo di monitoraggio che continui a scrutare la situazione nella regione dei Grandi Laghi, per assicurare che le attività di sfruttamento siano significativamente stroncate. Un corpo di monitoraggio, che il Consiglio di Sicurezza potrebbe considerare di istituire, per riportare regolarmente al Consiglio di Sicurezza le sue conclusioni, incluse le raccomandazioni riguardanti ulteriori azioni per fermare le attività che violano le decisioni del Consiglio di Sicurezza. Gli esperti del Gruppo potrebbero essere d’aiuto a questo scopo.
187.	Il corpo di monitoraggio potrebbe riportare al Consiglio di Sicurezza su ogni Stato o compagnia che sia coinvolta nello sfruttamento illegale delle risorse naturali. Il corpo di monitoraggio potrebbe racco-mandare al Consiglio che le maggiori istituzioni multi-laterali e donatori bilaterali, rivedano e riducano i pro-grammi per l’assistenza finanziaria di ogni Stato scoperto ad essere coinvolto in queste attività illegali. E potrebbe raccomandare al Consiglio che ogni compagnia trovata ad essere implicata nello sfruttamento economico illegale, sia aggiunta o mantenuta nella lista di quelle imprese soggette a restrizioni finanziarie e di viaggio. Inoltre, il copro di monitoraggio potrebbe collaborare  con autorità  nazionali inclusa la Banca Centrale del Congo, l’Ufficio delle Dogane e la Direzione Generale delle Amministrazioni giudiziarie, domaniali e di parte-cipazione, con il Ministero  delle Miniere e degli Idro-carburi, le imprese  minerarie di Stato e le compagnie minerarie e minerali  private, con lo scopo di aggiornare le informazioni su come le riforme agiscono sulle attività di sfruttamento. Nel praticare questi incarichi, il corpo di monitoraggio, potrebbe coordinarsi con le istituzioni finanziarie internazionali, l’Unione Africana e la Commissione Economica per l’Africa.
188.	Il Gruppo vorrebbe infine raccomandare che il corpo di monitoraggio, costituito da esperti e adeguate risorse, segua le seguenti tracce:
	(a)	Possibile riduzione del livello di sfruttamento illegale.
	(b)	L’adempimento di possibili impedimenti al viaggio e congelamento dei beni.
	(c)	La continuazione delle investigazioni sul commercio illecito di minerali, legname e speci a rischio di fauna e flora. Il corpo di monitoraggio potrebbe anche collaborare  ad alcune di queste investigazioni.
	(d)	I settori dell’economia che sono stati colpiti dalle attività di sfruttamento.
	(e)	L’impatto sulla situazione umanitaria nella Repubblica Democratica del Congo e della regione.
	(f)	La riduzione del conflitto violento e il mantenimento dell’ordine civile nella parte orientale della Repubblica Democratica del Congo, così come  la vitalità delle amministrazioni e istituzioni legate al mandato del corpo di monitoraggio che potrebbe essere adottato dal Consiglio.

(Firmato) Mahmoud Kassem
Direttore
(Firmato) Jim Freedman
(Firmato) Mel Holt
(Firmato) Bruno Schiemsky
(Firmato) Moustapha Tall
(Firmato) Patrick Smith

“nonostante l’intestazione sulla prima pagina questa traduzione di Maurizio Cucci non è ufficiale”

Allegato I

		Compagnie per le quali il Gruppo raccomanda l’imposizione di restrizioni finanziarie

	Nome	Indirizzo	Tipo di commercio	Principali Funzionari	Commenti	
						
1	AHMAD DIAMOND CORPORATION	ANTWERP BELGIUM	Diamond trading	Mr. AHMAD Imad		
2	ASA DIAM	ANTWERP BELGIUM	Diamond trading	Mr. AHMAD Ali Said		
3	BUKAVU AVIATION TRANSPORT	DRC	Airline company	Mr. BOUT Victor		
4	BUSINESS AIR SERVICE	DRC	Airline company	Mr. BOUT Victor		
5	COMIEX-CONGO	KINSHASA DRC		Mr. KABASELE TSHINEU Frederic		
6	CONGO HOLDING DEVELOPMENT COMPANY	DRC	Trading and exploitation of natural resources DRC	Mr. Félicien RUCHACHA BIKUMU
Mrs. Gertrude KITEMBO		
7	CONMET	UGANDA and DRC	Coltan trading	Mr. Salim Saleh
Mr. and Mrs. PISKUNOV		
8	COSLEG	ZIM and DRC	Joint-venture COMIEX and OSLEG	Mr. KABASELE TSHINEU Frédéric
ZVINAVASHE Gava MUSUNGWA Vitalis		
9	EAGLE WINGS RESOURCES INTERNATIONAL	PO BOX 6355
Kigali, Rwanda	Exploitation coltan from the DRC	Mr. Alfred RWIGEMA
Mr. Anthony MARINUS
Mr. Ronald S. SMIERCIAK	Tel: +250.51.17.25	
10	ENTERPRISE GENERAL MALTA FORREST		Exploitation Cobalt, Copper in DRC	Mr. George FORREST		
11	EXACO		Exploitation Cobalt, Copper in the DRC			
12	GREAT LAKES GENERAL TRADE	BP 3737
KIGALI, RWANDA	Mineral trading	Maj Dan MUNYUZA
Mr. E. GATETE
Mr. Steven K. AKHIMANZI	Tel/Fax: +250.78.792	
13	GREAT LAKES METALS	Kigali, Rwanda	Mineral trading			
14	GROUP GEORGE FORREST		Exploitation Cobalt and Copper	Mr. George FORREST		
15	MINERALS BUSINESS COMPANY	Boulevard Du 30 Juin, Immeuble ex-SCIBE, Kinshasa, DRC	Mineral trading	Mr. KABASELE TSHINEU Frederic
Lt General ZVINAVASHE Gava Musungwa Vitalis
Mr. Charles DAURAMANZI		
16	OKAPI AIR
ODESSA AIR	Uganda	Airline company	Mr. BOUT Victor		
17	OPERATION SOVEREIGN LEGITIMACY (OSLEG) Pvt Ltd	Harare, Zimbabwe	Commercial interests ZIM in DRC	Lt General ZVINAVASHE Gava Musungwa Vitalis		
18	ORYX NATURAL RESOURCES	DRC	Diamond exploitation in the DRC	Mr. AL-SHANFARI Thamer Said Ahmed		
19	RWANDA ALLIED PARTNERS	Kigali, Rwanda	Mineral trading	Mr. Hadji OMARI
Mr. Simba MANASE		
20	RWANDA METALS	Kigali, Rwanda	Mineral trading			
21	SARACEN UGANDA Ltd	Uganda	Security Company	Lt General (Rtd) Salim Saleh
Mr. Heckie HORN		
22	SIERRA GEM DIAMONDS	ANTWERP
BELGIUM	Diamond trading	Mr. AHMAD Said Ali
Mr. AHMAD Hassan
Mr. AHMAD Nazem		
23	TANDAN GROUP	SOUTH AFRICA	Holding	Mr. Niko SHEFER		
24	THORNTREE INDUSTRIES (Pvt) Ltd		Provides capital to MBC	Mr. Niko SHEFER		
25	TREMALT Ltd		Exploitation cobalt and copper	Mr. John Arnold BREDENKAMP		
26	TRINITY INVESTMENT GROUP	DRC and UGANDA	Exploitation resources and tax fraud	Mr. NGOLA Sam
General KAZINI		
27	TRIPLE A DIAMONDS	ANTWERP BELGIUM	Diamond trading	Mr. AHMAD Moussa Ahmad
Mr. AHMAD Ahmad Ali		
28	TRISTAR	Kigali, Rwanda	Holding FPR			
29	VICTORIA GROUP	DRC and UGANDA	Exploitation resources and tax fraud	Lt General (Rtd) Salim Saleh
Mr. KHANAFER Nahim		

Allegato II

		Persone per le quali il Gruppo raccomanda l’espulsione e restrizioni finanziarie

	Cognome	Nome	Alias	Data di nascita	Numero di passaporto	Titolo	
							
1	AHMAD	Ali Said		01.03.1959		Businessman	
2	AHMAD	Ahmad Ali		01.01.1929			
3	AHMAD	Imad				Businessman	
4	AHMAD	Said Ali		09.04.1935		Businessman	
5	AHMAD	Hassan		21.05.1957		Businessman	
6	AHMAD	Moussa Ahmad					
7	AHMAD	Nazem		05.01.1965		Businessman	
8	AKHIMANZA	Steven K.				Businessman	
9	AL-SHANFARI	Thamer Said Ahmed		03.01.1968	00000999 (Oman)	Chairman & Managing Director ORYX Group and ORYX Natural Resources	
10	BOUT	Victor Anatoljevitch	BUTT, BONT, BUTTE, BOUTOV, SERGITOV Vitali	13.01.1967
or
???	21N0532664
29N0006765
21N0532664
21N0557148
44N3570350	Dealer and transporter of weapons and minerals	
11	BREDENKAMP	John Arnold		11.08.1940		Businessman	
12	BURUNDI					Colonel UPDF	
13	DAURAMANZI	Charles				Shareholder MBC	
14	ENGOLA	Sam				Businessman	
15	FORREST	George A.				Businessman	
16	GATETE	Edward				Officer RPA; Operation Congo Desk	
17	HORN	Heckie				Manager Saracen Uganda Ltd	
18	KABANDA	Emmanuel				Officer RPA; Operation Congo Desk	
19	KABAREBE	James				Chief of Staff RPA; Former Chief of Staff DRC; in charge of Congo Desk	
20	KABASELE TSHINEU 	Frédéric				Manager COMIEX, representative of COSLEG	
21	KALUME NUMBI	Denis				General, shareholder SENGA SENGA	
22	KARIM	Peter				Officer UPDF	
23	KATUMBA MWANKE	Augustin				Minister of Presidency, DRC	
24	KAZADI NYEMBWE	Didier				Director Agence National de Renseignements DRC	
25	KAZINI	James				Chief of Staff, Maj. General UPDF	
26	KHANAFER	Nahim				Businessman	
27	KIBASSA MALIBA					Politician, former Minister of Mines, shareholder SENGA SENGA	
28	KITEMBO	Gertrude				Businesswoman	
29	KONGOLO	Mwenze				Minister DRC, shareholder SENGA SENGA	
30	MANASE SIMBA					Businessman	
31	MAWAPANGA 	Mwana Nanga				Ambassador DRC in Harare	
32	MAYOMBO	Nobel				Chief Military Intelligence (CMI) in Uganda	
33	MNANGAGWA DAMBUDZO	Emmerson				Speaker of Parliament ZIMBABWE	
34	MOYO	Mike				Wing Commander ZDF	
35	MOYO	Sibusio				Bd-Gen (Rtd) ZDF	
36	MUAMBA NOZI	Richard	MWAMBA NOZY			Congolese diamond trader; Counterfeiter	
37	MUNYUZA	Dan				Colonel RPA; In charge of security DRC (96-98)	
38	MWENZE KONGOLO					Minister National Security, DRC	
39	NUMBI KALUME	Denis				Minister of Planning and Reconstruction DRC	
40	NZIZA	Jack				Officer RPA	
41	OKOTO LOLAKOMBE	Jean-Charles				PDG MIBA	
42	OMARI HADJI					Businessman	
43	OTAFIRE KAHINDA					Colonel UPDF	
44	MARINUS	Anthony				Manager Eagle Wings	
45	PISKUNOV	Anatol				Businessman	
46	PISKUNOVA	Valentina				Businesswoman	
47	RUCHACHA BIKUMU	Felicien				Businessman	
48	RUPRAH	Sanjivan	Samir Nasr
Medhi Khan	09.08.1966	D-001829-00	Businessman	
49	RWIGEMA	Alfred				Manager Eagle Wings	
50	SALIM SALEH		AKANDWANAHO Caleb			Lt General (Ret.) UPDF	
51	SHEFER	Niko	Nico	25.12.1950	7616225 (Israel) 6651101 (Israel)	Businessman	
52	SMIERCIAK	Ronald S.				Manager Eagle Wings	
53	YUMBA MONGA					Manager GECAMINES	
54	ZVINAVASHE GAVA MUSUNGWA	Vitalis				Lt General ZDF, Rep. of COSLEG, shareholder MBC	

Allegato III

		Imprese considerate dal Gruppo in violazione delle linee guida del’OECD per le Imprese Multinazionali

	Nome della Compagnia	Tipo di Commercios	Paesey	Paese firmatario delle linee guida OECD	
					
1	AFRICAN TRADING CORPORATION Sarl	Trading of natural resources from DRC	SOUTH AFRICA	NO	
2	AFRIMEX	Coltan trading	UK	YES	
3	AHMAD DIAMOND CORPORATION	Diamond trading	BELGIUM	YES	
4	A.H. PONG & Sons	Import-Export	SOUTH AFRICA	NO	
5	A. KNIGHT INTERNATIONAL Ltd	Assaying	UK	YES	
6	A & M MINERALS and METALS Ltd	Trading minerals	UK	YES	
7	ALEX STEWART (Assayers) Ltd	Assaying	UK	YES	
8	AMALGAMATED METAL CORPORATION Plc	Trading coltan	UK	YES	
9	AMERICA MINERAL FIELDS (AMFI)	Mining	USA 	YES	
10	ANGLO AMERICAN Plc	Mining	UK	YES	
11	ANGLOVAAL MINING Ltd	Mining	SOUTH AFRICA 	NO	
12	ARCTIC INVESTMENT	Investment	UK	YES	
13	ASA DIAM	Diamond trading	BELGIUM	YES	
14	ASA INTERNATIONAL		BELGIUM	YES	
15	ASHANTI GOLDFIELDS 	Mining	GHANA	NO	
16	AVIENT AIR	Private military company	ZIMBABWE	NO	
17	BANRO CORPORATION	Mining	SOUTH AFRICA	NO	
18	BARCLAYS BANK 	Banking	UK	YES	
19	BAYER A.G.	Chemical industry	GERMANY	YES	
20	B.B.L.	Banking	BELGIUM	YES	
21	BELGOLAISE	Banking	BELGIUM	YES	
22	CABOT CORPORATION	Tantalum processing	USA	YES	
23	CARSON PRODUCTS	Commercialization of resources of the DRC 	SOUTH AFRICA	NO	
24	CHEMIE PHARMACIE HOLLAND	Financial and logistical support to EWRI	NETHERLANDS	YES	
25	COGECOM	Coltan trading	BELGIUM	YES	
26	C. STEINWEG NV	Freight Forwarders	BELGIUM	YES	
27	DARA FOREST	Timber exploitation	THAILAND 	NO	
28	DAS AIR	Airline company	UK	YES	
29	DE BEERS	Diamond mining and trading	UK	YES	
30	DIAGEM BVBA	Diamond trading	BELGIUM	YES	
31	EAGLE WINGS RESOURCES INTERNATIONAL	Exploitation coltan from the DRC	USA	YES	
32	ECHOGEM	Diamond trading	BELGIUM	YES	
33	EGIMEX		BELGIUM	YES	
34	ENTREPRISE GENERALE MALTA FORREST	Construction, Mining, Trading	DRC	NO	
35	EUROMET	Coltan trading	UK	YES	
36	FINCONCORD SA	Coltan trading from DRC	SWITZERLAND	YES	
37	FINMINING	Coltan trading from DRC	SAINT KITTS	NO	
38	FIRST QUANTUM MINERALS	Mining	CANADA 	YES	
39	FLASHES OF COLOR	Diamond trading	USA	YES	
40	FORTIS	Banking	BELGIUM	YES	
41	GEORGE FORREST INTERNATIONAL AFRIQUE	Management	DRC	NO	
42	HARAMBEE MINING CORPORATION	Mining	CANADA 	YES	
43	H.C. STARCK GmbH & Co KG	Processing coltan	GERMANY	YES	
44	IBRYV AND ASSOCIATES LLC	Diamond trading	SWITZERLAND
	YES	
45	INTERNATIONAL PANORAMA RESOURCES Corp	Mining	CANADA 	YES	
46	ISCOR	Mining	SOUTH AFRICA 	NO	
47	JEWEL IMPEX Bvba	Diamond trading	BELGIUM	YES	
48	KABABANKOLA MINING COMPANY	Mining	ZIMBABWE 	NO	
49	KEMET ELECTRONICS CORPORATION	Capacitor manufacture	USA	YES	
50	KHA International AG	Minerals trading and exploitation	GERMANY	YES	
51	KINROSS GOLD CORPORATION	Mining	USA 	YES	
52	K & N 	Project development	BELGIUM	YES	
53	KOMAL GEMS NV	Diamond trading	BELGIUM	YES	
54	LUNDIN GROUP	Mining	BERMUDA	NO	
55	MALAYSIAN SMELTING CORPORATION	Coltan processing	MALAYSIA	NO	
56	MASINGIRO GmbH	Minerals trading	GERMANY	YES	
57	MELKIOR RESOURCES Inc	Mining	CANADA 	YES	
58	MERCANTILLE CC	Trading in natural resources from DRC	SOUTH AFRICA	NO	
59	MINERAL AFRIKA Limited	Trading in natural resources from DRC	UK	YES	
60	NAC KAZATOMPROM	Tantalum processing	KAZAKHSTAN	NO	
61	NAMI GEMS	Diamond trader	BELGIUM	YES	
62	NINGXIA NON-FERROUS METALS SMELTER	Tantalum processing	CHINA	NO	
63	OM GROUP Inc	Mining	USA 
FINLAND	YES (USA)
YES (FINLAND)	
64	OPERATION SOVEREIGN LEGITIMACY (OSLEG) Pvt Ltd	Commercial interests ZIMBABWE in the DRC	ZIMBABWE	NO	
65	ORION MINING Inc	Mining	SOUTH AFRICA 	NO	
66	PACIFIC ORES METALS AND CHEMICALS Ltd	Coltan trading	HONG KONG	NO	
67	RAREMET Ltd	Coltan trading from DRC	SAINT KITTS	NO	
68	SARACEN	Security company	SOUTH AFRICA	NO	
69	SDV TRANSINTRA	Transport	FRANCE	YES	
70	SIERRA GEM DIAMONDS	Diamond trading	BELGIUM	YES	
71	SLC GERMANY GmbH	Coltan transport	GERMANY	YES	
72	SOGEM	Coltan trading	BELGIUM	YES	
73	SPECIALITY METALS COMPANY SA	Coltan trading	BELGIUM	YES	
74	STANDARD CHARTERED BANK	Banking	U.A.E.	NO	
75	SWANEPOEL	Construction	SOUTH AFRICA 	NO	
76	TENKE MINING CORPORATION	Mining	CANADA 	YES	
77	THORNTREE INDUSTRIES (Pvt) Ltd	Provides capital to MBC	ZIMBABWE	NO	
78	TRACK STAR TRADING 151 (Pty) Ltd	Exploitation and trading minerals DRC 	SOUTH AFRICA	NO	
79	TRADEMET SA	Coltan trading	BELGIUM	YES	
80	TREMALT Ltd	Mining	British Virgin Islands	NO	
81	TRINITECH INTERNATIONAL Inc	Coltan trading and exploitation	USA	YES	
82	TRIPLE A DIAMONDS	Diamond trading	BELGIUM	YES	
83	UMICORE	International Metals and Materials Group	BELGIUM	YES	
84	VISHAY SPRAGUE	Capacitor manufacture	USA and ISRAEL	YES (USA)
NO (ISRAEL)	
85	ZINCOR	Mining	SOUTH AFRICA	NO	

Allegato IV

		Paesi visitati e rappresentanti governativi e di organizzazioni, intervistati

	Il Gruppo desidera esprimere il suo profondo apprezzamento ai funzionari governativi, diplomatici, agenzie delle Nazioni Unite, istituzioni donatrici organizzazioni non-governative, gruppi della società civile, giornalisti, operatori commerciali, inclusi coloro che ha incontrato e che lo hanno aiutato a rendere possibile questo rapporto.
	Il Gruppo desidera anche estendere uno speciale ringraziamento alla Missione dell’Organizzazione delle Nazioni Unite nella Repubblica Democratica del Congo. Inoltre, il Gruppo desidera ringraziare l’Ufficio delle Nazioni Unite in Burundi e gli uffici dell’UNDP in Bangui, Brazzaville, Bujumbura, Kampala, Kigali, Kinshasa, Pretoria e Yaounde  per la loro assistenza e il loro supporto.

		Austria

	International organizations
	United Nations Office for Drug Control and Crime Prevention

		Belgium

	Government officials
	Inter-Ministerial Ad Hoc Working Group on the Illegal Exploitation of the Natural Resources of the Democratic Republic of the Congo
	Parliamentary Inquiry Commission on the Illegal Exploitation of the Natural 	   Resources of the Democratic Republic of the Congo

			State representatives

	European Union Commission

			Others

	Arslanian Frères
	International Peace Information Service
	Sibeca
	Sogem mineral trading company (division of Umicore)
	Tantalum Niobium International Study Center
	Vrije Universiteit Brussel

		Burundi

			Government officials

	Minister of Defence
	Minister of Energy and Mines
	Minister of Finance
	Minister of Foreign Affairs 
	Department of Customs (Ministry of Finance)

	State representatives
	Embassy of Belgium 
	Embassy of France

			International organizations

	Acting Special Representative of the Secretary-General in Burundi
	Office for the Coordination of Humanitarian Affairs
	UNDP
	UNHCR
	UNICEF
	Office of the United Nations High Commissioner for Human Rights in Burundi

			Others

	Affimet
	ASYST mineral trading company
	Comptoir minier des exploitations du Burundi (COMEBU)
	HAMZA mineral trading company

		Central African Republic

	Government officials
	Ministry of Economy
	Ministry of Equipment, Transport and Settlement
	Ministry of Finance and Budget
	Minister of Mines, Energy and Hydraulics
	Minister of Trade and Industry
	Department of Customs

	State representatives
	Embassy of the Democratic Republic of the Congo
	Embassy of France
	European Union

	International organizations
	Representative of the Secretary-General in the Central African Republic
	ASECNA
	UNHCR
	UNDP

		Democratic Republic of the Congo

	Government officials
	Minister of Defence
	Minister of Foreign Affairs
	Minister of Land Affairs, Environment and Tourism
	Minister of Planning and Reconstruction
	Vice-Minister of Foreign Affairs
	Vice-Minister of Mines
	Deputy Chief of Staff of the FAC
	Governor of the Central Bank
	Governor of Equateur Province
	Governor of Katanga
	Governor of Mbuji Mayi
	Vice-Governor, in charge of the Economy, Finance and Development, Equateur Province
	Centre d’évaluation, d’expertise et de certification
	Comité interministériel de “Small Scale Mining”
	Générale des carrières et des mines (Gécamines)
	Office national des transports
	Régie des voies aériennes
	Société minière de Bakwanga (MIBA)

	State representatives
	Ambassador of Angola
	Ambassador of Belgium 
	Ambassador of Canada
	Ambassador of Germany 
	Ambassador of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland
	Ambassador of the United States of America
	Belgian Consul
	Embassy of Denmark
	Embassy of France
	European Union

	International organizations
	Special Representative of the Secretary-General in the Democratic Republic of the Congo
	European Commission’s Humanitarian Aid Office (ECHO)
	FAO
	GTZ
	MONUC
	Office for the Coordination of Humanitarian Affairs
	UNDP
	UNHCR
	UNICEF
	World Bank
	World Food Programme
	World Health Organization

	MLC
	President
	Secretary-General

	RCD-Goma
	Vice President
	Commissioner of the Interior
	Governor of Kalemie
	Department of Mines and Energy
	Vice-Governor of Kisangani
	Customs officials

	RCD-K/ML
	Second Vice-President
	Minister of Interior
	Acting Chief of Staff for the APC
	Governor of Bunia
	Governor of Ituri Province
	Mayor of Butembo

	Others
	Action contre la faim
	ADETE
	Agro Action Allemand
	Associazione per la Cooperazione Internationale e l’Ainto Umanitario
	Anglican Church
	Ashanti Goldfield
	Association africaine des droits de l’homme (ASADHO)
	Banque internationale de commerce
	BEP Productique (BEPROD)
	Conseil african et malgache pour l’enseignement supérieur (CAMES)
	Caritas
	Centre d’information et d’animation missionnaire (CIAM)
	Centre d’etudes national sur le développement populaire (CENADEP)
	Centre de formation, recherches en conservation forestière
	Centre national d’appui au développement et à la participation populaire (CENADEP)
	Church of Christ of the Congo
	Comité provincial des diamantaires (CPD)
	Commissions diocésaines Justice et Paix (CDPJ)
	Conseil apostolique des laïques catholiques au Congo (CALCC)
	Conference on Central Africa Moist Forest Ecosystems participants
	Confédération de petites et moyennes enterprises du Congo (COPEMECO)
	COSLEG (joint venture of COMIEX Congo and OSLEG)
	Dara Forêt
	Exploitation forestière, sciérie raffinage de la papaine (ENRA)
	Fédération des entreprises du Congo (FEC — Kinshasa, Kisangani, Mbandaka, Beni, Goma, Gémena, Bukavu)
	Fédération nationale des parents d’élèves du Congo (FNPEC)
	Fédération des ONG laïques à vocation économique au Congo (FOLECO)
	Forces novatrices pour l’union et la solidarité (FONUS)
	Groupe de recherches et d’échanges technologiques (in Kabinda)
	Groupe Lotus
	Groupe musulman des droits de l’homme
	GST (Gécamines labour union)
	Héritiers de la justice
	International Human Rights Law Group
	International Rescue Committee
	Inter Press Service (IPS)
	JAMS
	Journalistes en danger
	Justice et Paix 
	Ligue des avocats pour les droits de l’homme
	Kababankola Mining Company
	Kotinne Plantation
	Jardin botanique d’Eala
	Maintenance, Assistance, Technique and Design
	Mayi-Mayi representatives
	Médecins sans Frontières (of Belgium and France)
	Mennonite Church
	Mouvement nationale congolais Lumumba (MNCL)
	Mouvement des pionniers de l’indépendence
	Mouvement populaire de la révolution (MPR)
	National Commission of Experts on the illegal exploitation of the natural resources and other forms of wealth of the Democratic Republic of the Congo
	National Congolese Railway Society (SNCC)
	National Council of Development NGOs (CNONGD)
	Nganga Plantation
	Norwegian Refugee Council (NRC)
	Organisation concertée des ecologistes et amis de la nature (OCEAN)
	OKIMO
	Oxfam
	Parti démocrate et social chrétien (PDSC )
	Parti lumumbiste unifié (PALU)
	Pharmakina
	Pole Institute
	Promotion de la femme rural (PROFER)
	Programme d’appui aux femmes victimes des conflits et des catastrophes
	Radio Okapi 
	Regional Committee of Development NGOs (CRONGD)
	Religious community representatives
	Radio Télé Debout Kasaï (RTDK)
	Save the Children
	Sengamines
	Shenimed Coltan Comptoir
	Syndicat des exploitants alluvionnaires du diamant (APLOKA)
	SOCEBO
	Société civile du Congo (SOCICO)
	Société de renforcement de communauté de base (SERACOB)
	Solidarités
	TOFEN-CONGO 
	TRAFCO Freight Company
	UDPS representatives
	UPDF Sector Commander in Bunia 
	UPDF Battalion Commander in Butembo
	UPDF Colonel Peter Karim
	Union des banques congolaises
	Voix du handicape pour les droits de l’homme (VHDH)
	Wildlife Conservation Society

		France

	Government officials
	Ministry of Economy and Finance
	Ministry of Foreign Affairs

	Others
	Air France Cargo

		Germany

	Government officials
	Ministry of Foreign Affairs
	Others
	H. C. Starck
	Karl-Heinz Albers Mining and Minerals Processing

		Kenya

	Government officials
	Minister of Foreign Affairs and International Cooperation
	Ministry of Defence
	Ministry of Finance
	Ministry of Trade and Industry
	Ministry of Transport and Communications
	Kenya Revenue Authority

	State representatives
	Ambassador of Belgium
	High Commissioner of the Republic of South Africa
	Ambassador of Rwanda
	High Commissioner of Uganda
	Belgian Ministry of Defence
	German Embassy
	Belgian Parliamentary Inquiry Commission
	Embassy of the Democratic Republic of the Congo
	Democratic Republic of the Congo National Parks representatives
	Institut congolais de conservation de la nature (Ministry of Environment, Democratic Republic of the Congo)

	International organizations
	Special Representative of the Secretary-General for the Great Lakes Region
	Special Adviser to the Special Representative of the Secretary-General for the Democratic Republic of the Congo
	World Customs Organization
	World Wildlife Fund

			Others

	Association of Cargo Airliners
	Congolese Commission of National Experts
	Dian Fossey Gorilla Fund
	International Crisis Group
	Kababankola Mining Company/Tremalt Ltd.
	Kencargo
	Lusaka Agreement Task Force
	Martin Air
	Oryx Natural Resources
	Oxfam
	World Vision

		Republic of the Congo

	Government officials
	Minister of Environment
	Ministry of Transport
	Department of Customs (Ministry of Finance)

	State representatives
	Embassy of Belgium
	Embassy of the Democratic Republic of the Congo
	European Union

	International organizations
	UNDP

		Rwanda

	Government officials
	Special Envoy of the President for the Democratic Republic of the Congo and Burundi
	Office of the President of Rwanda
	Minister of Foreign Affairs
	Ministry of Commerce, Industry and Tourism
	Customs Commission

	State representatives
	Ambassador of Belgium
	Ambassador of France
	Ambassador of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland
	Ambassador of the United States of America
	European Union
	International organizations
	MONUC
	UNICEF
	World Bank

	Others
	President of RCD-Goma
	Eagle Wings Resources
	SDV Transintra
	SOGERMI mineral trading company

		South Africa

	Government officials
	Acting Director-General for Foreign Affairs
	Department of Foreign Affairs
	Department of Defence
	Department of Home Affairs
	Department of Minerals and Energy
	Financial Intelligence Centre
	National Intelligence Agency
	National Intelligence Coordinating Committee
	National Prosecuting Authority
	National Treasury
	Secretariat for Safety and Security 
	South African Diamond Board
	South African Police
	South African Revenue Service

	State representatives
	Ambassador of Belgium
	Ambassador of France
	Ambassador of the United States
	High Commission of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland

	Others
	Banro
	Bateman Minerals and Metals
	Centre for the Study of Economic Crime
	Cobalt Metals Company
	Compliance Institute
	De Beers Group
	DiamondWorks
	Executive Outcomes
	Fluxmans Attorneys
	Grove Family Trust
	International Institute of Security Studies
	Kimberley Process Secretariat
	Money Laundering Forum
	Overseas Security Services
	PricewaterhouseCoopers Forensic Services Division
	Rand Afrikaans University
	Rand Merchant Bank
	SaferAfrica
	STK Consulting
	Tandan Holdings
	Trans Hex
	Ware Associates
	University of South Africa at Pretoria
	University of Witwatersrand/South African Institute for International Affairs

		Uganda

	Government officials
	First Deputy Prime Minister
	Acting Minister of Foreign Affairs
	Minister of Defence
	Chief of Staff of UPDF
	Ministry of Tourism, Trade and Industry
	Bank of Uganda
	Department of Geological Survey and Mines
	Uganda Bureau of Statistics
	Uganda Civil Aviation Authority
	Uganda Coffee Development Authority
	Uganda Revenue Authority

	State representatives
	Ambassador of Belgium
	Ambassador of Denmark
	Ambassador of France
	High Commissioner of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland
	Ambassador of the United States of America
	Head of the Delegation of the European Union

	International organizations
	UNDP
	UNICEF
	World Bank 

	Others
	Amnesty International
	Judicial Commission of Inquiry
	Saracen Uganda Ltd.
	Uganda Debt Network

		United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland

	Government officials
	Ministry of Foreign Affairs

		United States of America

	Government officials
	Department of Justice

	State representatives
	Belgian Deputy Minister of Foreign Affairs
	Permanent Representatives to the United Nations, Security Council members and other Member States
	International organizations
	International Monetary Fund
	Office of the Special Representative of the Secretary-General for Children and Armed Conflict
	UNDP
	Forum on Forests
	Office for the Coordination of Humanitarian Affairs
	World Bank

	Others
	Human Rights Watch
	Oxfam
	Winston Strawn and Partners

		Zambia

	Others
	Non-governmental organizations

		Zimbabwe

	Government officials
	Ministry of Mines

	State representatives
	British High Commission

	Others
	Renaissance Bank
	Dozer Parts

Allegato V

		Abbrevizioni

ADB			African Development Bank
ANC			Armée nationale congolaise (army of RCD-G movement)
APC			Armée patriotique congolaise (army of the RCD-ML rebel group
ASECNA		Agence pour la sécurité de la navigation aérienne en Afrique et à Madagascar
CIDA		Canadian International Development Agency
CITES		Convention on International Trade in Endangered Species of Wild Fauna and Flora
coltan		columbo-tantalite
COMIEX		Compagnie mixte d’import-export
COSLEG		COMIEX-OSLEG joint venture
FAC			Forces armées congolaises
ex-FAR		former Forces armées rwandaises
GATT		General Agreement on Tariffs and Trade
Gécamines 	Générale des carrières et des mines
GTZ			Deutsche Gesellschafte für Technische Zusammenarbeit (German Government agency for technical cooperation)
ICAO		International Civil Aviation Organization
IMF			International Monetary Fund
KMC		Kababankola Mining Company
MIBA		Société minière de Bakwanga
MLC			Mouvement de libération congolais
MONUC		United Nations Organization Mission in the Democratic Republic of the Congo
OECD		Organization for Economic Cooperation and Development
OKIMO		Office des Mines de Kilo-Moto
OSLEG		Operation Sovereign Legitimacy
RCD			Rassemblement congolais pour la démocratie (Rally for Congolese Democracy)
RCD-Congo	Rassemblement congolais pour la démocratie (newly formed rebel group made up of MLC and RCD-Goma dissidents)
RCD-Goma	Rassemblement congolais pour la démocratie, based in Goma
RCD-K/ML	Rassemblement congolais pour la démocratie — Mouvement de libération, initially based in Kisangani, now headquartered in Bunia
RCD-N		Rassemblement congolais pour la démocratie-National
RPA			Rwandan Patriotic Army
SADC		Southern African Development Community
SIDA		Swedish International Development Agency
SOMIGL		Société minière des Grands Lacs
SOCEBO		Société congolaise d’exploitation du bois
UDPS		Union pour la démocratie et le progrès social
UNDP		United Nations Development Programme
UNHCR		Office of the United Nations High Commissioner for Refugees
UNICEF		United Nations Children’s Fund
UPDF		Uganda People’s Defence Forces
USAID		United States Agency for International Development
WCO		World Customs Organization
ZDF			Zimbabwe Defence Forces